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2019年基金從業資格考試證券投資基金每日一練(8月13日)

來源:233網校 2019-08-13 10:03:00

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《證券投資基金基礎知識》精選習題(8月13日)

1、下列關于我國的證券交易所的說法中,正確的是()。

A. 我國證券交易所的總經理是由國務院證券監督管理機構任免

B. 我國的證券交易所的設立是由中國證監會決定

C. 我國的證券交易所都采用的是公司制

D. 我國證券交易所的決策機構是董事會

參考答案:A
參考解析:證券交易所的設立和解散,由國務院決定。證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制,設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構,理事會下面可以設立其他專門委員會。證券交易所設總經理,負責日常事務。總經理由國務院證券監督管理機構任免。

2、假設基金在2012年12月3日的單位凈值為1.5151元,2013年9月1日的單位凈值為1.8382元,期間該基金曾于2013年2月28日每份額派發紅利0.315元,該基金2013年2月27日(除息日前一天)的單位凈值為1.9014元。則該基金2012年12月3日至2013年9月1日期間的時間加權收益率為()。

A. 50.41%

B. 40.51%

C. 40.87%

D. 45.42%

參考答案:D
參考解析:該基金2012年12月3日至2013年9月1 日期間的時間加權收益率R=1.9014/1.5151× 1.8382/(1.9014-0.315)-1]×100%=45.42%。

3、下列關于合格境內機構投資者(QDII)的說法中,錯誤的是()。

A. QDII應當定期向國家外匯管理局報告其額度使用及資金出入情況

B. QDII應先向國家外匯管理局申請并獲得境外證券投資額度后,再向中國證監會申請境外證券投資業務許可文件

C. QDII應當在托管人處開立托管賬戶

D. QDII應在國家外匯管理局核準的境外證券投資額度內進行投資

參考答案:B
參考解析:境內機構投資者在獲得中國證監會頒發的境外證券投資業務許可文件后,應按照有關規定向國家外匯管理局申請境外證券投資額度,并在國家外匯管理局核準的境外證券投資額度內進行投資。

4、下列關于私募股權投資的退出方式的表述中,錯誤的是()。

A. 借殼上市的退出模式是一種間接上市的方法

B. 二次出售是指私募股權投資基金將持有的項目在私募股權二級市場出售的行為

C. 首次公開發行并上市(IPO)的退出模式,是指投資的企業股權在交易所公開上市交易后所出售其持有的股票

D. 管理層回購退出模式是指私募股權投資基金將所持有的股權轉換為管理層所控股的其他上市公司的股權

參考答案:D
參考解析:管理層回購是指私募股權基金將其所持有的創業企業股權出售給對象企業的管理層從而退出的方式,優點在于將外部股權全部內部化,使得對象企業保持充分的獨立性。

5、在給定的時間區間內和給定的置信水平下,利率、匯率等市場風險要素發生變化時投資組合所面臨的潛在最大損失,用來描述這個潛在最大損失的名詞是()。

A. 風險敞口

B. 下行風險

C. 風險價值

D. 最大回撤

參考答案:C
參考解析:風險價值,又稱在險價值、風險收益、風險報酬,是指在給定的時間區間內和給定的置信水平下,利率、匯率等市場風險要素發生變化時,投資組合所面臨的潛在最大損失。

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