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《證券投資基金基礎知識》精選習題(9月2日)
1、關于債券的當期收益率，以下表述正確的是( )。
A. 債券的年利息收入與債券的到期收益的比率
B. 債券的年息收入與債券面值的比率
C. 債券的年息收入與債券的內在價值的比率
D. 債券的年息收入與當前的債券市場價格的比率
參考答案：D
參考解析：當期收益率(current yield)，又稱當前收益率，是債券的年利息收入與當前的債券市場價格的比率。故選擇D。
2、有兩條關于期貨市場功能的論述：
Ⅰ 期貨市場最基本的功能就是風險管理，期貨市場可以消除大多數金融風險，增強了整個金融系統的穩定性
Ⅱ 期貨市場提高了供求信息的利用效率，標準合約又增加了市場流動性，為現貨市場提供了參考價格，起到了價格發現的功能：
對這兩條論述判斷正確的是( )。
A. Ⅰ錯誤，Ⅱ錯誤
B. Ⅰ錯誤，Ⅱ正確
C. Ⅰ正確，Ⅱ正確
D. Ⅰ正確，Ⅱ錯誤
參考答案：B
參考解析：在某些特定的假設前提下，期貨交易可以使風險在具有不同風險偏好的投資者之間進行轉移和再分配，從而有助于投資者獲得各自滿意的風險類型和數量，優化各自的風險偏好。這將優化金融市場風險結構，增強金融市場的穩定性和抗擊重大危機的彈性。故Ⅰ錯誤;在市場經濟條件下，價格是根據市場供求狀況形成的。期貨市場上來自各個地方的交易者帶來了大量的供求信息，標準化合約的轉讓又增加了市場流動性，期貨市場中形成的價格能真實地反映供求狀況，同時又為現貨市場提供了參考價格，起到了“價格發現”的功能。故Ⅱ正確。本題選擇B。
3、王先生通過分析宏觀經濟形勢和國家產業政策，認為醫藥行業具有較大發展前景，于是通過購買醫藥ETF基金以加大對醫療行業證券投資。王先生的策略為 ( )。
Ⅰ 自上而下策略
Ⅱ 自下而上策略
Ⅲ 主動投資策略
Ⅳ 被動投資策略
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：自上而下策略從宏觀形勢及行業、板塊特征人手，明確大類資產、國家、行業的配置，然后再挑選相應的股票作為投資標的，實現配置目標。自下而上則是依賴個股篩選的投資策略，關注的是各家公司的表現，而非經濟或市場的整體趨勢，因此自下而上并不重視行業配置。故王先生的策略屬于自上而下，ETF基金屬于被動跟蹤指數投資策略，故Ⅰ、Ⅳ 正確，本題選擇C。
4、以下選項中，屬于基礎原材料類大宗商品的是( )
I 鋼鐵、銅、鋁塊
II 橡膠、黃金、白銀
III 玉米、大豆、棕櫚油
IV 鉛、鋅、鐵礦石
A. II、IV
B. I、IV
C. I、II
D. II、III
參考答案：B
參考解析：基礎原材料類大宗商品，主要包括鋼鐵、銅、鋁、鉛、鋅、鎳、鎢、橡膠、鐵礦石等。通常基礎原材料大宗商品以大批量進行交易。基礎原材料類大宗商品是制造業發展的基礎。本題選擇B。
5、某股票的前收盤價為10元,經每10股分紅0.5元的現金紅利后,該股票的除息參考價為( )。
A. 9.95元
B. 10.5元
C. 10.05元
D. 9.5元
參考答案：A
參考解析：除權(息)日該證券的前收盤價改為除權(息)日除權(息)參考價。除權(息)參考價的計算公式為：(前收盤價-現金紅利+配股價格*股份變動比例)/1+股份變動比例，故本題選擇A選項。
