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2020年10月證券投資基金真題:證券登記結算機構自律管理

來源:233網校 2020-11-12 00:00:00

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根據自律管理要求,證券登記結算機構為保證業務的正常運行必須采取的措施包括()

I.制定完善的風險防范機制和內部控制制度

II.建立完善的技術系統,制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規范

III.建立完善的結算參與人準入標準和風險評估體系

IV.建立完善的交易制度,確保交易公平

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III

參考答案:A

參考解析:根據自律管理的要求,它需采取以下措施保證業務的正常運行:一是要制定完善的風險防范機制和內部控制制度;二是要建立完善的技術系統,制定由結算參與人共同遵守的技術標準和規范;三是要建立完善的結算參與人準入標準和風險評估體系;四是要對結算數據和技術系統進行備份,制定業務緊急應變程序和操作流程。

為防范證券結算風險,我國還設立了證券結算風險基金,用于墊付或彌補因違約交收、技術故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結算機構的損失。

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