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基金法律法規考點:基金銷售適用性的指導原則和管理制度

來源:233網校 2016-01-03 00:00:00
導讀:基金法律法規考點:基金銷售的指導原則和管理制度,由233網校基金從業資格考試網(http://www.meibinglu.com/jjcy)編輯整理!

  基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循以下原則:①投資人利益優先原則。②全面性原則。③客觀性原則。④及時性原則。

  基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度,應當至少包括以下內容:對基金管理人進行審慎調查的方式和方法;對基金產品的風險等級進行設置,對基金產品進行風險評價的方式或方法;對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法;對基金產品和基金投資人進行匹配的方法。

  【例題】根據基金銷售適用性原則,應對(  )做出評價。

  A.基金管理人、基金銷售機構、基金經理

  B.基金管理人、基金產品、基金投資人

  C.基金投資人、基金經理、基金投資策略

  D.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構

  答案:B

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