公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現在的位置:233網校 >基金從業 > 基金法律法規 > 基金法律法規學習筆記

基金法律法規考點:基金銷售適用性的實施保障

來源:233網校 2016-01-05 09:57:00
導讀:基金法律法規考點:基金銷售適用性的實施保障,由233網校基金從業資格考試網(http://www.meibinglu.com/jjcy)編輯整理!

  基金銷售機構應當通過內部控制保障基金銷售適用性在基金銷售各個業務環節的實施。基金銷售機構總部應當負責制定與基金銷售適用性相關的制度和程序,

  基金銷售機構應當制定基金產品和基金投資人匹配的方法,在銷售過程中由銷售業務信息管理平臺完成基金產品風險和基金投資人風險承受能力的匹配檢驗。

  基金銷售機構應當在基金認購或申購申請中加入基金投資人意愿聲明內容,對于基金投資人主動認購或申購的基金產品風險超越基金投資人風險承受能力的情況,要求基金投資人在認購或申購基金的同時進行確認,并在銷售業務信息管理平臺上記錄基金投資人的確認信息。禁止基金銷售機構違背基金投資人意愿向基金投資人銷售與基金投資人風險承受能力不匹配的產品。

  中國證監會及其派出機構在對基金銷售活動進行現場檢查時,有權對與基金銷售適用性相關的制度建設、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進行詢問或檢查,發現存在問題的,可以對基金銷售機構進行必要的指導。基金業協會有權對基金銷售適用性的執行情況進行自律管理。

  【例題】(  )有權對基金銷售適用性的執行情況進行自律管理。

  A.證券業協會

  B.中國證監會及其派出機構

  C.基金業協會

  D.監控中心

  答案:C

相關閱讀

添加基金從業學習群或學霸君

領取資料&加備考群

233網校官方認證

掃碼加學霸君領資料

233網校官方認證

掃碼進群學習

233網校官方認證

掃碼加學霸君領資料

233網校官方認證

掃碼進群學習

拒絕盲目備考,加學習群領資料共同進步!

基金從業書店
互動交流
掃描二維碼直接進入基金從業公眾號

微信掃碼關注公眾號

獲取更多考試資料
主站蜘蛛池模板: 扎鲁特旗| 广元市| 廊坊市| 宾阳县| 旌德县| 清镇市| 武山县| 鄂伦春自治旗| 德惠市| 梓潼县| 连平县| 时尚| 通道| 应用必备| 尚志市| 开远市| 商南县| 华坪县| 邵阳市| 辽中县| 元氏县| 彰化市| 彭泽县| 临安市| 通道| 江都市| 师宗县| 托里县| 朔州市| 天台县| 虞城县| 孟津县| 新化县| 永川市| 连江县| 石景山区| 渝北区| 商河县| 诏安县| 云安县| 萝北县|