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基金法律法規考點:管理層的合規責任

來源:233網校 2016-02-24 10:56:00
導讀:基金從業資格考試科目基金法律法規考點:管理層的合規責任,由233網校基金從業資格考試網(http://www.meibinglu.com/jjcy)編輯整理。

  基金管理人可設總經理一人,副總經理若干人。公司章程應當明確規定總經理和副總經理等人員的提名、任免程序、權利義務、任期等內容。經理層人員應當符合法律、行政法規和中國證監會規定的條件,取得中國證監會核準的任職資格。

  公募基金提供大眾理財投資工具,“公”字當頭,匯集大眾財富,承擔著“受人之托、代人理財”的使命,關系社會民生,責任重于泰山。作為機構投資者,公募基金應當積極履責、勇于擔當,倍加珍惜投資人對于公募基金行業的信賴,堅定維護投資人利益。合規責任包括:

  一、堅持價值投資導向,充分發揮買方作用

  二、堅持以流動性管理為重點,提高風險控制能力

  三、堅持長線投資,保持專業勝任能力

  四、堅持投資者利益優先,自覺維護市場秩序

  【例題】下列對于合規責任對管理層的規定的描述,不正確的是(  )。

  A.基金管理人可設總經理、副總經理多人

  B.經理層人員應當熟悉相關法律、行政法規及中國證監會的監管要求,依法合規、勤勉、審慎地行使職權

  C.經理層人員應當構建公司自身的企業文化,保持公司內部機構和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整,不得違反規定的報告路徑

  D.公司應當按照保護基金份額持有人利益的原則,建立緊急應變制度,處理公司遭遇突發事件等非常時期的業務

  答案:A

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