合規(guī)審核是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動(dòng)，其目標(biāo)是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進(jìn)行有效的處理。合規(guī)審核能把公司可能受到的處罰降到最低。一般來說，基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序：
①制定合規(guī)審核機(jī)制;
②合規(guī)審核調(diào)查;
③合規(guī)審核評(píng)價(jià)。
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