基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試內(nèi)容第二十六章第一節(jié)：合規(guī)管理概述。基金法律法規(guī)教材核心考點(diǎn)講解>>

【本節(jié)目標(biāo)】

掌握合規(guī)管理的基本概念

掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則

【本節(jié)結(jié)構(gòu)圖】

【本節(jié)例題】

1.合規(guī)管理的基本原則不包括(　　)。

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.全面性原則

答案：D

解析：合規(guī)管理的基本原則包括：①獨(dú)立性原則;②客觀性原則;③公正性原則;④專(zhuān)業(yè)性原則;⑤協(xié)調(diào)性原則。

2.下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性?( )

A.合規(guī)管理部門(mén)在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或者其他正式文件中予以規(guī)定

B.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

C.合規(guī)管理部門(mén)擁有完善的規(guī)章制度

D.合規(guī)管理部門(mén)員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng) 的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

答案：C

解析： 合規(guī)管理部門(mén)的獨(dú)立性包括的要素有：(1)合規(guī)管理部門(mén)在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或者其他正式文件中予以規(guī)定;(2)在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)員工特別是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突;(3)合規(guī)管理部門(mén)員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員。

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