1.基金公司()負責合規管理工作。

A.股東

B.董事會

C.督察長

D.監事

答案：C

解析：基金管理人在董事會和管理層會設立專門的風險控制委員會，公司督察長負責合規管理工作。

2.督察長的合規責任不包括()。

A.關注員工的合規和風險意識

B.對合規管理承擔最終責任

C.對新產品的合法合規性提出意見

D.基金公司總經理對存在的問題不整改時，向公司董事會和中國證監會報告

答案：B

解析：B項，董事會對公司的合規管理承擔最終責任。

3.下列屬于合規風險的是()。

Ⅰ.投資合規性風險

Ⅱ.銷售合規性風險

Ⅲ.市場波動合規性風險

Ⅳ.反洗錢合規性風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：合規風險的主要種類包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。

4.基金管理人的合規管理目標包括()。

Ⅰ.建立健全基金管理人合規風險管理體系

Ⅱ.實現對合規風險的有效識別和管理

Ⅲ.促進基金管理人全面風險管理體系的建設

Ⅳ.保證基金份額持有人的收益

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：基金管理人的合規管理目標是建立健全基金管理人合規風險管理體系，實現對合規風險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風險管理體系的建設，確?；鸸芾砣艘婪ê弦幗洜I。

5.監事會對經營管理的業務監督不包括()。

A.保證合規負責人獨立與董事會、董事會相關委員會，如審計委員會或者其他專業委員會溝通

B.隨時調查公司的財務狀況，審查賬冊文件，并有權要求董事會向其提供情況

C.當監事會認為有必要時，一般是在公司出現重大問題時，可以提議召開股東會

D.通知業務機構停止其違法行為

答案：A

解析：發現下列情形之一的，督察長應當及時向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告：①基金及公司發生違法違規行為;②基金及公司存在重大經營風險或者隱患;③督察長依法認為需要報告的其他情形;④中國證監會規定的其他情形。