2018年11月基金從業《基金法律法規》考點突破第一章（金融市場 、資產管理與投資基金），共四節。

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重點突破一：金融市場的構成要素

金融市場的構成要素：市場參與者（包括政府、中央銀行、金融機構、個人、企業居民）；金融工具（法律契約和合法憑證）；金融交易的組織方式（場內交易方式、場外交易方式、電信網絡交易方式）

重點突破二：資產管理的本質和功能

資產管理的本質是基于信任而履行受托職責，實現委托人利益最大化。具體表現是：一切資產管理活動都要求風險與收益相匹配;管理人必須堅持“賣者有責”;投資人必須做到“買者自負”。

資產管理的功能：

①為市場經濟體系有效配置資源，使有限的資源配置到最有效率的產品和服務部門，提高整個社會經濟的效率和生產服務水平。

②通過資產管理行業專業的管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理各種和投資有關的宏觀、微觀信息，提供各類投資機會，幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執行服務，使投資融資更加便利。

③資產管理行業創造出十分廣泛的投資產品和服務，滿足投資者的各種投資需求，使資金的需求方和提供方能夠便利地連接起來。

④資產管理行業還能對金融資產進行合理定價，給金融市場提供流動性，降低交易成本，使金融市場更加健康有效，最終有利于一國經濟的發展。

重點突破三：證券投資基金的主要類別

投資基金的主要分類方式如下：

①按照資金募集方式，投資基金可以分為公募基金和私募基金兩類。

②按照法律形式，投資基金可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。

③按照運作方式，投資基金可以分為開放式、封閉式基金。

④人們日常接觸到的投資基金分類，主要是按照所投資的對象的不同進行區分的。通常，傳統投資基金是指投資于公開市場交易的權益、債券、貨幣、期貨等金融資產的基金，而另類投資基金是指投資于傳統對象以外的投資基金。常見的另類投資基金有私募股權基金、風險投資基金、對沖基金、不動產投資基金和其他另類投資基金。