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2018年《基金法律法規(guī)》每章分值及重要考點總結(jié)

來源:233網(wǎng)校 2018-09-13 08:18:00

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2018年基金從業(yè)科目《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》共十三章，每章分值多少？重點掌握哪些考點？最后幾天記得回顧下教材和錯題，尤其把該重點掌握的內(nèi)容再過一遍。基金從業(yè)臨考通關(guān)速成方案>>

第一章金融、資產(chǎn)管理與投資基金

分值：5%左右

重點掌握：投資基金的定義和主要類別;

其次,理解金融資產(chǎn)的概念融市場的分類和構(gòu)成要素、金融與居民理財?shù)年P(guān)系、金融市場的分類和構(gòu)成要素、資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能、各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

第二章證券投資基金概述

分值：5%左右

重點掌握：證券投資基金的基本特點;

其次,理解證券投資基金與其他金融工具的比較、基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關(guān)系、公司型基金和契約型基金的區(qū)別，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別、基金對中小投資者的作用、對金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟的作用、對證券市場的作用

第三章證券投資基金的類型

分值：7%左右

重點掌握：基金的不同分類標準和基本分類;掌握基本基金類型及其特點;

其次，理解市場上各類特殊類別基金的特點

第四章證券投資基金的監(jiān)管

分值：12%左右

重點掌握：中國證監(jiān)會、行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的監(jiān)管;對基金管理人、托管人、服務(wù)機構(gòu)、募集活動、運作過程的監(jiān)管等;

第五章基金職業(yè)道德

分值：15%左右

重點掌握：守法合規(guī)的含義及基本要求、誠實守信的含義及基本要求、專業(yè)審慎的含義及基本要求、客戶至上的含義及基本要求、忠誠盡責(zé)的含義及基本要求、保守秘密的含義及基本要求;

其次,理解基金從業(yè)人員職業(yè)道德的含義、基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)的內(nèi)容與途徑

第十六章基金的募集、交易與登記

分值：8%左右

重點掌握：開放式基金申購與贖回;開放式基金申購與贖回的費用;基金合同生效的條件;登記機構(gòu)職責(zé) 和基金份額登記流程等;

其次，理解開放式基金轉(zhuǎn)換和非交易過戶、份額和金額計算等、理解巨額贖回處理等、理解不同產(chǎn)品的交易方式與流程( ETF、 LOF、封閉式、 QDII，及市場創(chuàng)新產(chǎn)品的特殊方式)、理解基金份額登記的概念

第二十章基金的信息披露

分值：12%左右

重點掌握：基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容;基金信息披露的禁止性行為;基金凈值公告的種類及披露時效性要求等;

其次，理解基金管理人信息披露的主要內(nèi)容、理解基金托管人信息披露的主要內(nèi)容、理解基金合同、托管協(xié)議等法律文件應(yīng)包含的重要內(nèi)容、理解招募說明書的重要內(nèi)容、理解貨幣市場基金信息披露的特殊規(guī)定、理解基金定期公告的相關(guān)規(guī)定、理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關(guān)規(guī)定、理解 QDII 、 ETF信息披露的特殊規(guī)定及要求

第二十一章基金客戶和銷售機構(gòu)

分值：6%左右

重點掌握：基金銷售機構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀;基金銷售機構(gòu)準入條件;基金銷售機構(gòu)職責(zé)規(guī)范等;

其次，理解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略

第二十二章基金銷售行為規(guī)范及信息管理

分值：8%左右

重點掌握：基金銷售人員行為規(guī)范;宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定;基金銷售適用性和投資者適當性等;

其次，理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓(xùn)、理解宣傳推介材料的范圍和報備流程、理解宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范和其他規(guī)范、理解貨幣市場基金宣傳的要求、理解非公開募集基金的銷售行為規(guī)范

第二十三章基金客戶服務(wù)

分值：1%左右

本章節(jié)，只需要理解投資者保護工作的概念、意義和基本原則、理解投資者教育工作的內(nèi)容和形式、理解客戶服務(wù)流程，每月重點掌握的點

第二十四章基金管理人公司治理和風(fēng)險管理