基金從業資格考試是金融業考試中的一類，《基金法律法規、職業道德與業務規范》這37個考點，曾經出過題！

學習資源推薦>>基金法律法規精講班（28講）||高頻考點題

1.基金管理人合規管理的基本原則：獨立性、客觀性、公正性、專業性和協調性原則。(不包括及時性)

2.基金客戶服務原則包括：客戶至上、有效溝通、安全第一、專業規范原則。

客戶服務特點是：專業性、規范性、持續性和時效性。(沒有客觀性)

3.開放式基金管理人應在基金合同生效后每6個月結束之日起45日內更新朝暮說明書。

4.基金公司需要在每季度結束后15個工作日內，披露基金季度報告。

基金公司需要在上半年結束后60日內，披露基金半年度報告。

基金管理公司需要在每年結束后90日內披露基金年度報告。

注意：只有每季結束后是15個工作日，半年度和年度都是自然日。

5.私募基金投資者：投資金額不低于100萬元且滿足：

(1). 凈資產不低于1000萬元的單位

(2). 金融資產不低于300萬元或者最近3年收入不低于50萬元的個人

6.設立公募基金管理公司的條件，對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東：

非主要股東為法人或其他組織的，凈資產不低于5000萬人民幣;

非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于1000萬人民幣，且在境內外資產管理行業從業5年以上。

7.目前基金銷售機構有：商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構以及中國證監會認定的其他獨立銷售基金的機構(不包括信托)。

8.我國參與資產管理業務的機構類型包括：基金管理公司、私募機構、信托機構、期貨公司、證券公司、保險資產管理公司和商業銀行。

9.收取銷售服務費的，對持有持續期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并全計入基金財產。

10. 巨額贖回：單個開放日基金的凈額贖回申請超過基金總份額的10%。

11.基金注冊登記機構的職責：(官方書下冊P31—基金的登記有文字說明)

(1)建立管理投資人基金份額賬戶

(2)負責基金份額的登記，基金交易確認

(3)代理發放紅利

(4)建立保存基金份額持有人名冊

12.公募基金是注冊制，監管機構不再進行實質性審核，而只是進行合規性審查。應當經中國證監會注冊。

13.基金管理人的內部控制機構的四個層次是：

(1)員工自律

(2)各部門主管的檢查監督

(3)管理層對人員和業務的監督

(4)董事會的檢查、監督、和指導。

14.ETF聯接基金：將絕大部分基金財產投資于某一ETF，可以在場外(銀行渠道等)申購贖回的基金。ETF聯接基金投資于目標ETF的資產不得低于聯接基金資產凈值的90%，其余部分應投資于標的指數成分股和備選成分股。申購門檻是1000份，ETF申購門檻是30萬或50萬份。

聯接基金的目的主要是為銀行渠道的中小投資者申購ETF打開通道。

ETF折價套利使得ETF總份額減少，溢價套利使得總份額擴大。

ETF基金份額凈值計算方式需要經證券交易所認可。

15.世界上第一只公認的證券投資基金是“海外及殖民地政府信托”。

16.開放式基金： 認購費用、認購金額、凈認購金額，考查綜合題或計算題。

17.在資產活動方面，基金應當建立完善的制度包括資產分離制度、崗位分離制度。

18.基金管理公司應設立督察長，對董事會負責，由董事會聘任，報證券監督管理機構批準。

19. 基金管理人不得向銷售機構支付非以銷售基金的保有量為基礎的客戶維護費，不得在基金銷售協議外支付或者變相支付銷售傭金或報酬獎勵。

20.基金管理人的宣傳推介材料應當或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

21.基金募集失敗，基金管理人應當在基金募集期屆滿后30日內返還投資者已交的款項，并加計銀行同期利息。

22.控制環境構成公司內部控制的基礎。

23.董事會對基金公司的合規管理承擔著最終責任。

24.金融資產的代表未來收益或資產的合法要求全的憑證。

25.設立私募基金不設行政審批，需要向基金業協會申請登記。

26.在銀行間債務市場辦理債券結算的是中債綜合業務平臺、上海清算所。

27.基金銷售機構公示的從業資質人員信息包括：姓名、從業資質編號、從業資質證明、營業網點等。

28.中國證監會對公募基金的基金份額登記機構、基金估值核算機構實行注冊管理，對于基金投資顧問機構、基金評價實行備案管理。

29.設立基金管理公司，擬任的高級管理人員，業務人員不少于15人。

30.封閉式基金募集的份額達到準予注冊規模的80%以上，并且基金份額有人人數達到200人以上，可辦理基金備案手續，并予以公告。

31.基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，應當報經國務院證券監督管理機構批準。

32.基金募集期一般不得超過3個月。

33.貨幣市場基金收益公告分為三類：封閉期、開放日和節假日的收益公告。

34.為保證基金公司信息系統安全運作，制定的制度包括：授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網分離制度等。

35.基金招募書應披露的信息有基金管理人、托管人的報酬及其他費用的提取、支付方式和比例。

招募說明書的主要披露事項是風險警示內容，主要內容是基金目的、名稱，運作方式和發售日期、價格和費用的原則等。不包括基金業績比較基準

36.內幕信息構成要素：

(1)來源可靠的信息

(2)對證券價格影響的信息

(3)非公開的信息

37.基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業務及人際關系的維護。