基金管理公司內部控制屬于教材第十六章（基金的募集、交易與登記）中內容，考綱要求掌握基金募集的概念與程序、掌握基金合同生效的條件。

學習資源推薦>>基金法律法規精講班（28講）||高頻考點題

◇概念解析

一、基金募集程序：申請→注冊→發售→基金合同生效

注冊制度：公募基金應當經中國證監會注冊；

注冊審查：證監會自受理公募基金的募集注冊申請之日起6個月內審查

二、基金的發售條件

1、基金募集申請經注冊后，方可發售基金份額;

2、基金份額的發售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機構辦理

3、基金管理人應在基金份額發售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

4、對基金募集所進行的宣傳推介活動，符合法律法規的規定。

三、基金的募集期限

基金管理人應自收到準予注冊文件之日起6個月內進行基金募集超過6個月開始募集：原注冊的事項未發生實質性變化的，應當報證監會備案;發生實質性變化的，應當向證監會重新提交注冊申請。

基金募集期限自基金份額發售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月。募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，募集結束前，不得動用。

四、基金的合同生效

封閉式基金：募集的基金份額總額達到準予注冊規模的80%以上;基金份額持有人人數達到200人以上;

開放式基金：募集份額總額不少于2億份;基金募集金額不少于2億元人民幣;基金份額持有人的人數不少于200人;

基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，

自收到驗資報告之日起10日內，向證監會提交驗資報告，辦理備案手續。

證監會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起3個工作日內予以書面確認。

證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效。

基金管理人應在收到證監會確認文件的次日予以公告。

五、基金募集失敗

基金管理人應當承擔下列責任：以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

◇習題精選