基金管理公司內部控制屬于教材第四章（證券投資基金的監管）中內容，考綱要求掌握對非公開募集基金的監管。

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◇概念解析

一、登記制度：向基金業協會登記。

二、募集方式：自行募集和委托募集

三、募集對象：向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

1.合格投資者

具備相應風險識別能力和風險承擔能力;投資于單只私募基金的金額不低于100萬元;

①單位：凈資產不低于1000萬元

②個人：金融資產不低于300萬元或最近3年個人年均收入不低于50萬元

2.特殊合格投資者

①社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;

②依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;

③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;

④證監會規定的其他投資者;

以合伙企業、契約等非法人形式，通過匯集多數投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募管理人或銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。符合①②④項規定的不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數。

四、推介方式：非公開方式,不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。

◇習題精選