特點

專業性、規范性、持續性、時效性

原則

投資者利益優先原則；有效溝通原則；安全第一原則；專業規范原則；適當性管理原則。

步驟

售前服務

介紹證券市場基礎知識、基金基礎知識，普及基金相關法律知識；介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點；深入調查分析投資者信息，開展投資者風險教育。

售中服務

協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果；推介符合適用性原則的基金；介紹基金產品；協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務。

售后服務

提醒客戶及時核對交易確認；向客戶介紹客戶服務、信息查詢等辦法和路徑；進行相關信息披露；基金公司、基金產品發生變動時及時通知客戶；定期進行投資者回訪。