特點

專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性、時效性

原則

投資者利益優(yōu)先原則；有效溝通原則；安全第一原則；專業(yè)規(guī)范原則；適當(dāng)性管理原則。

步驟

售前服務(wù)

介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識，普及基金相關(guān)法律知識；介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點；深入調(diào)查分析投資者信息，開展投資者風(fēng)險教育。

售中服務(wù)

協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果；推介符合適用性原則的基金；介紹基金產(chǎn)品；協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

售后服務(wù)

提醒客戶及時核對交易確認(rèn)；向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等辦法和路徑；進(jìn)行相關(guān)信息披露；基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶；定期進(jìn)行投資者回訪。