基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試大綱要求：掌握合規(guī)管理的基本概念；掌握合規(guī)管理的目標和基本原則；了解合規(guī)管理涉及的相關部門設置；理解合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任；掌握合規(guī)管理的主要活動；理解合規(guī)風險的種類和主要管理措施。【知識點學不懂？講師課程來幫您梳理>>】
233網校整理第二十六章（基金管理人的合規(guī)管理）合規(guī)管理的主要內容習題及答案如下，開始測試吧！
1、關于合規(guī)政策的落實，負責執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現違規(guī)事件時及時采取適當的糾正措施的是()。
A．監(jiān)事會
B．董事會
C．公司經理層
D．紀律檢查委員會
參考答案：C
參考解析：公司經理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現違規(guī)事件時及時采取適當的糾正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任。
2、基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，應報經（ ）審議批準后傳達給全體員工。
A．股東大會
B．合規(guī)與風險管理委員會
C．董事會
D．合規(guī)管理部門
參考答案：C
參考解析：基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，并根據合規(guī)風險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經董事會審議批準后傳達給全體員工定期評價各項合規(guī)政策和執(zhí)行狀況；若發(fā)現重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會匯報。
3、（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
A．合規(guī)文化
B．合規(guī)政策
C．公司章程
D．合規(guī)責任
參考答案：B
參考解析：合規(guī)政策是基金管理人體現合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現合規(guī)目標的綱領性、指導性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
