基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試大綱要求：掌握合規(guī)管理的基本概念；掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則；了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置；理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任；掌握合規(guī)管理的主要活動(dòng)；理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類和主要管理措施。【知識(shí)點(diǎn)學(xué)不懂？講師課程來幫您梳理>>】
233網(wǎng)校整理第二十六章（基金管理人的合規(guī)管理）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)習(xí)題及答案如下，開始測試吧！
1、以下措施中，屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是( )。
A．從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和客戶資金劃轉(zhuǎn)
B．對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核
C．建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制
D．每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》第三十七條，反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要有：(1)建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源；(2)制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶身份證明材料予以保存；(3)從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)；(4)嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控；(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。
2、制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于（?。┑闹饕芾泶胧?。
A．投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B．銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C．信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：D
參考解析：D[解析]反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施主要包括：①建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系．合理配置資源。②制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定．對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。③從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。④嚴(yán)格遵守資金清算制度，對(duì)現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控。⑤建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制。
3、下列情形中不屬于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是()。
A．不公平對(duì)待不同投資組合
B．基金投資組合違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損害
C．基金宣傳材料有誤導(dǎo)性陳述
D．基金凈值計(jì)算差錯(cuò)
參考答案：D
參考解析：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A、B屬于基金投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，選項(xiàng)C屬于基金銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。
