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2019年基金從業考試基金法律法規每日一練(5.3)

來源:233網校 2019-05-03 14:16:00

基金法律法規、職業道德每日一練(5.3)

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1.下列關于避險策略基金的表述中,錯誤的是( )。

A.避險策略基金的前身為保本基金

B.我國目前的避險策略基金并沒有保證收益的類型

C.封閉周期、保本比例、贖回費、安全墊、擔保人等屬于避險策略基金的分析指標

D.是力求避免基金管理人投資本金出現虧損的公開募集證券投資基金

參考答案:D
參考解析:避險策略基金,是指通過一定的避險投資策略進行運作,同時引入相關保障機制,以在避險策略周期到期時,力求避免基金份額持有人投資本金出現虧損的公開募集證券投資基金。

2.基金注冊登記機構的主要職責包括( )。

A.披露信息 

B.發放紅利

C.資金結算 

D.交割

參考答案:B
參考解析:基金注冊登記機構的主要職責包括:建立并管理投資者基金份額賬戶;負責基金份額登記,確認基金交易;發放紅利;建立并保管基金投資者名冊;基金合同或者登記代理協議規定的其他職責。

3.基金份額登記機構妥善保存登記數據,并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至中國證監會指定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于( )年。

A.3 

B.5 

C.10 

D.20

參考答案:D
參考解析:基金份額登記機構妥善保存登記數據,并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至中國證監會指定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。

4.( )是正當競爭的基礎。

A.公平競爭 

B.合法競爭

C.合理競爭 

D.有序競爭

參考答案:B
參考解析:合法競爭是正當競爭的基礎;公平競爭是正當競爭的前提;有序競爭是正當競爭的表現。

5.從運作方式劃分,分級基金的分類包括( )。

A.股票型分級基金 

B.債券型分級基金

C.投資型分級基金 

D.封閉式分級基金

參考答案:D
參考解析:按運作方式可以將分級基金分為封閉式分級基金和開放式分級基金。

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