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第1題、基金財產(chǎn)可以參與的投資和活動是()。
A．從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動
B．違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保
C．支付銷售服務費
D．向基金管理人、托管人出資
參考答案：C
參考解析：基金財產(chǎn)不得用于的投資或活動包括：(1)承銷證券；(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；(3)從事承擔無限責任的投資；(4)買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；(5)向基金管理人、托管人出資；(6)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
第2題、基金管理公司()負責確定公司風險管理總體目標，制定公司風險管理戰(zhàn)略和風險應對策略。
A．監(jiān)事會
B．股東大會
C．董事會
D．風險控制委員會
參考答案：C
參考解析：董事會對有效的風險管理承擔最終責任，履行的風險管理職責是：確定公司風險管理總體目標，制定公司風險管理戰(zhàn)略和風險應對策略；審議重大事件、重大決策的風險評估意見，審批重大風險的解決方案，批準公司基本風險管理制度；審議公司風險管理報告；可以授權(quán)董事會下設(shè)的風險管理委員會或其他專門委員會履行相應風險管理和監(jiān)督職責。
第3題、公開募集基金的基金管理人應當建立董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報()備案。
A．中國證監(jiān)會
B．證券交易所
C．基金業(yè)協(xié)會
D．基金管理公司
參考答案：A
參考解析：公開募集基金的基金管理人應當建立董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報中國證監(jiān)會備案。
第4題、招募說明書包含的重要信息包括（）。
A．涉及基金管理人、基金托管業(yè)務的訴訟
B．轉(zhuǎn)換基金運作方式
C．涉及基金財產(chǎn)的訴訟
D．基金運作方式
參考答案：D
參考解析：招募說明書包含的重要信息：基金運作方式；從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標準和方式；基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定，特別是買賣基金費用的相關(guān)條款；基金投資目標、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準、風險收益特征、投資限制等；基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式；基金風險提示；招募說明書摘要。
第5題、以下不屬于資產(chǎn)管理特征的是()。
A．從管理方式來看，主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險等資產(chǎn)實現(xiàn)增值
B．從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)
C．從參與方來看，包括委托方和受托方
D．從收益特征來看，是有收益穩(wěn)定的特點
參考答案：D
參考解析：資產(chǎn)管理具有以下特征：①從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者，受托方為資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán)，進行資產(chǎn)投資管理，承擔受托人義務。②從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)。③從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實現(xiàn)增值。
第6題、公司型基金章程應當具備的條款不包括()。
A．違約責任
B．入股、退股及轉(zhuǎn)讓
C．終止、解散及清算
D．章程的修訂
參考答案：A
參考解析：公司型基金章程應當具備的條款包括：①基本情況；②股東出資；③股東的權(quán)利義務；④入股、退股及轉(zhuǎn)讓；⑤股東（大）會；⑥高級管理人員；⑦投資事項；⑧管理方式；⑨托管事項；⑩利潤分配及虧損分擔；?稅務承擔；?費用和支出；?財務會計制度；?信息披露制度；?終止、解散及清算；?章程的修訂;?一致性；?份額信息備份；?報送披露信息等。A項為契約型基金章程應當具備的條款。
第7題、中國證監(jiān)會領(lǐng)導干部離職后()年內(nèi)，不得到與原來工作業(yè)務直接相關(guān)的機構(gòu)任職。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
參考解析：中國證監(jiān)會領(lǐng)導干部離職后3年內(nèi)，不得到與原來工作業(yè)務直接相關(guān)的機構(gòu)任職。
第8題、中國證監(jiān)會應當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()個月內(nèi)依照相關(guān)條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。
A．4
B．5
C．6
D．7
參考答案：C
參考解析：中國證監(jiān)會應當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)依照相關(guān)條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。
第9題、符合()規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。
Ⅰ．社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金
Ⅱ．依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃
Ⅲ．投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員
Ⅳ．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：下列投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)：①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。
第10題、基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)()審議批準后傳達給全體員工定期評價各項合規(guī)政策和執(zhí)行狀況。
A．高級管理層
B．監(jiān)事會
C．董事會
D．會員大會
參考答案：C
參考解析：基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)董事會審議批準后傳達給全體員工定期評價各項合規(guī)政策和執(zhí)行狀況。
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