1.ETF申購贖回中的現金替代不包括以下哪種類型?（）  

A.必須現金替代  

B.現金替代保證  

C.可以現金替代  

D.禁止現金替代  

2.交易型開放式指數基金的主要投資對象為（）。  

A.指數所包含的成分股票  

B.所有上市流通的股票  

C.已發行但未上市的股票  

D.指數成分股及一定比例的債券  

3.下列關于LOF與ETF申購和贖回的區別，表述錯誤的是（）。  

A.ETF在交易所進行，LOF既可以在代銷網點進行，也可以在交易所進行  

B.ETF進行基金份額與一籃子股票的交換，LOF是基金份額與現金的對價  

C.ETF對基金份額規模沒有要求，LOF有特別的要求  

D.ETF采用完全被動式管理方法，LOF可以是指數型基金，也可以是主動管理型基金  

4.下列屬于QDII基金可投資的金融產品或工具的是（）。  

A.不動產  

B.房地產抵押按揭  

C.貴重金屬  

D.銀行存款  

5.關于基金托管人職責終止的原因，以下表述錯誤的是（）。  

A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的,基金托管人職責終止  

B.被基金份額持有人大會解任的,基金托管人職責終止  

C.在履行法定職責時存在失誤,基金托管人職責終止  

D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責終止  

6.關于私募基金管理人的登記，以下描述錯誤的是（）。  

A.私募基金管理人申請登記，應當通過私募基金登記備案系統,如實填報相關信息  

B.私募基金管理人在中國證券投資基金業協會完成備案，即構成對私募基金管理人持續合規情況的認同  

C.申請登記期間,登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業協會并變更申請登記內容  

D.中國證券投資基金業協會可以采取向相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查  

7.利潤原則是指（）。  

A.銷售機構進行市場細分后，必須有足夠的業務量，以保證銷售機構在扣除經營成本和營銷費用后，在現在或未來能夠獲得一定的利潤  

B.銷售機構進行市場細分后，必須有足夠的業務量，以保證銷售機構在扣除經營成本和營銷費用后，在未來能夠獲得一定的利潤  

C.銷售機構進行市場細分后，必須有足夠的業務量，以保證銷售機構在扣除經營成本和營銷費用后，立即能夠獲得一定的利潤  

D.銷售機構進行市場細分后，必須有足夠的業務量，以保證銷售機構在扣除經營成本和營銷費用后，在過去能夠獲得一定的利潤  

8.某基金管理公司新聘用了一名基金經理，該基金經理過去6年在另一家基金管理公司的基金投資業績非常優秀。這家基金管理公司從業人員在制作廣告宣傳材料時，為達到更好的宣傳效果，只強調這名基金經理過去6年的基金投資業績，  

但是沒有注明上述業績并不是在本公司的業績。該公司違背了基金職業道德規范的（）。  

A.守法合規  

B.專業審慎  

C.誠實守信  

D.忠誠盡責  

9.下列關于基金銷售適用性實施保障的說法錯誤的是（）。  

A.基金銷售機構總部應當負責制定與基金銷售適用性相關的制度和程序  

B.基金銷售機構分支機構應當正確實施與基金銷售適用性相關的制度和程序  

C.基金產品風險超越基金投資人風險承受能力的情況被定義為風險不匹配  

D.中國證監會對基金銷售適用性的執行情況進行自律管理  

10.關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況，應當是（）履行的職責。  

A.合規管理部門  

B.管理層  

C.督察長  

D.監事會