第1題 根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。
Ⅰ 財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰
Ⅱ 實(shí)繳資本不少于1億元人民幣的等值可自由兌換貨幣
Ⅲ 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄
Ⅳ 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。 (2)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。 (3)實(shí)繳資本不少于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣。 (4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第2題 ( )金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報告》對資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進(jìn)行了詳細(xì)的劃分。
A．美國財政部
B．英國財政部
C．美國銀行
D．中央銀行
參考答案：A
參考解析：美國財政部金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報告》對資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進(jìn)行了詳細(xì)的劃分。
第3題 QDII基金定期報告中的特殊披露要求有( )。
Ⅰ 境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息
Ⅱ 境外證券投資信息
Ⅲ 外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息
Ⅳ 投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動信息
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅲ、Ⅳ 參考答案：C 參考解析：QDII基金定期報告中的特殊披露要求為：①境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息。②境外證券投資信息。③外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息。
第4題 ( )以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資。
A．股票基金
B．債券基金
C．成長型基金
D．貨幣市場基金
參考答案：A
參考解析：股票基金以追求長期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長期投資。
第5題 以下材料中，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合格意見書的是()
A．基金宣傳推介材料
B．基金招募說明書
C．托管協(xié)議
D．基金合同
參考答案：A
參考解析：依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
第6題 投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金指的是( )。
A．另類投資基金
B．證券投資基金
C．對沖基金
D．私募股權(quán)基金
參考答案：A
參考解析：另類投資基金是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金。
第7題 以下關(guān)于道德具有的特征說法不正確的是( )
A．差異性
B．形態(tài)性
C．繼承性
D．約束性
參考答案：B
參考解析：本題對道德的特征進(jìn)行考核。道德具有的特征包括：差異性、繼承性、約束性、具體性。
第8題 ( )是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。
A．合規(guī)
B．合格
C．違規(guī)
D．違約
參考答案：A
參考解析：所謂“合規(guī)”，和“違規(guī)”相對應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。
第9題 基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不包括( )。
A．在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者的認(rèn)購款項(xiàng)
B．以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用
C．向代銷機(jī)構(gòu)支付認(rèn)購手續(xù)費(fèi)
D．承擔(dān)投資者認(rèn)購款項(xiàng)的銀行同期存款利息 參考答案：C 參考解析：基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)以下責(zé)任：①以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者己繳納的款項(xiàng)，并加計銀行同期存款利息。
第10題 貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是( )。
A．貨幣市場進(jìn)入門檻很低
B．貨幣市場屬于場外交易
C．貨幣市場進(jìn)入門檻很高
D．貨幣市場屬于場內(nèi)交易
參考答案：C
參考解析：貨幣市場進(jìn)入門檻很高，在很大程度上限制了一般投資者的進(jìn)入。
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