基金法律法規(guī)、職業(yè)道德每日一練(4.26)
1．下列哪一項不屬于合規(guī)風(fēng)險的種類?( )
A．投資合規(guī)性風(fēng)險
B．監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險
C．銷售合規(guī)性風(fēng)險
D．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
參考答案：B
參考解析：合規(guī)風(fēng)險的種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險、銷售合規(guī)性風(fēng)險、信息披露合規(guī)性風(fēng)險和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險。
2．關(guān)于私募基金，下列說法中正確的是( )。
A．中國證監(jiān)會對私募基金機構(gòu)實行行政許可
B．中國證監(jiān)會對私募基金實行行政許可
C．私募基金募集完畢，基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會辦理備案
D．由基金法授權(quán)的法定自律組織對私募基金管理人開展私募業(yè)務(wù)進行登記管理
參考答案：D
參考解析：中國證監(jiān)會2014年8月、21日發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定。設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上。向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度．切實強化事中事后監(jiān)管，依法嚴(yán)厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》(試行)的規(guī)定．向基金業(yè)協(xié)會申請登記。應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
3．下列哪一項不屬于全球基金發(fā)展的趨勢及特點?( )
A．日本基金居于主流
B．開放式基金遠超封閉式基金 。
C．基金業(yè)競爭加劇，行業(yè)集中度高
D．基金資產(chǎn)來源以養(yǎng)老計劃為主
參考答案：A
參考解析：全球基金發(fā)展的趨勢包括：美國基金居于主流；開放式基金遠超封閉式基金；基金業(yè)競爭加劇，行業(yè)集中度高；基金資產(chǎn)來源以養(yǎng)老計劃為主；ETF等被動基金規(guī)模迅速擴大，另類投資基金興起。
4．下列哪一項不屬于合規(guī)管理部門合規(guī)政策的內(nèi)容?( )
A．合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)
B．合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)
C．合規(guī)管理部門與其他部門之間的關(guān)系
D．合規(guī)管理部門的崗位設(shè)置和職責(zé)
參考答案：D
參考解析：合規(guī)管理部門合規(guī)政策的內(nèi)容包括：(1)合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)；(2)合規(guī)管理部門的權(quán)限，包括享有與基金管理人任何員工進行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利等；(3)合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)；(4)保證合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施，包括確保合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不產(chǎn)生利益沖突等；(5)合規(guī)管理部門與其他部門之間的關(guān)系；(6)設(shè)立業(yè)務(wù)線條和分支機構(gòu)合規(guī)管理部門的原則。
5．( )具有低風(fēng)險、收益相對穩(wěn)定的特征。
A．母基金份額
B．子基金份額
C．A類份額
D．B類份額
參考答案：C
參考解析：母基金份額具有高風(fēng)險、較高預(yù)期收益的特征；A類份額具有低風(fēng)險、收益相對穩(wěn)定的特征；B類份額具有高風(fēng)險和高預(yù)期收益的特征。
