不積跬步無以至千里，233網(wǎng)校小編為廣大考生朋友準(zhǔn)備了11月基金從業(yè)資格考試每日一練，每天掌握5道題，每天進步一點點！
《基金法律法規(guī)》每日精選習(xí)題（11月24日）
1、關(guān)于 ETF 基金上市交易價格的漲趺幅,以下表述正確的是( )。
A. 上市首日無漲跌幅限制,下一交易日起實行漲跌幅限制,漲幅比例為 10%
B. 自上市首日起實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為 10%
C. 自上市首日起實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為 5%
D. 上市首日無漲跌幅限制,下一交易日起實行漲跌幅限制,漲幅比例為 5%
【考查考點】ETF份額的上市交易
【考點解析】ETF合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請上市。ETF上市后二級市場的交易與封閉式基金類似，要遵循下列交易規(guī)則：
(1)基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值;
(2)基金實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實行;
(3)基金買人申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出;
(4)基金申報價格最小變動單位為0.001元。
2、關(guān)于封閉式基金，以下表述錯誤的是( )。
A. 基金合同必須規(guī)定基金封閉期
B. 封閉期內(nèi)基金份額持有人不得申請贖回
C. 封閉期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉(zhuǎn)為開放式基金
D. 買賣價格以基金份額凈值為準(zhǔn)
【考查考點】封閉式基金與開放式基金的區(qū)別
【考點解析】封閉式基金合同中必須規(guī)定基金封閉期，封閉式基金期滿后可以通過一定的法定程序延期或者轉(zhuǎn)為開放式。封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認(rèn)可不能增減。
3、2016年7月18日，該投資者贖回該基金份額10000份，持有時間為5個月，贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.00元，則其贖回手續(xù)費和可得到的贖回金額分別為( )
A. 49.75 元和 9950.25 元
B. 50 元和 9950 元
C. 54.73 元和 10945.27 元
D. 55 元和 10945 元
4、在通常情況下，以下基金類型中按風(fēng)險從大到小，排列正確的是( )。
Ⅰ.貨幣基金、混合基金、股票基金
Ⅱ.混合基金、二級債券基金、貨幣基金
Ⅲ.股票基金、混合基金、債券基金
Ⅳ.可轉(zhuǎn)債基金、混合基金、貨幣基金
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
【考查考點】各類型基金的風(fēng)險特征
【考點解析】貨幣基金風(fēng)險小于股票基金，第Ⅰ錯誤，由于混合基金數(shù)量多、范圍廣，難以通過基金合同判斷其風(fēng)險收益特征，在實踐中需要根據(jù)其比較基準(zhǔn)、投資運作狀況進行識別。
5、規(guī)章、制度、紀(jì)律等屬于行為規(guī)范的范疇，下列有關(guān)說法錯誤的是( )
A. 是介于法律和道德之間的一種特殊的規(guī)范
B. 其約束力與法律一樣，具有普遍強制性
C. 通常由特定組織制定，不太強調(diào)價值判斷，具有突破性的技術(shù)
D. 具有強于道德而弱于法律的約束力，具有一定的強制性。
【考查考點】道德與法律的聯(lián)系
【考點解析】規(guī)章、制度、紀(jì)律等也屬于行為規(guī)范的范疇，是介于法律和道德之間的一種特殊的規(guī)范。這些規(guī)范通常由特定組織制定，效力限于組織內(nèi)部人員。例如，企業(yè)制定的工作規(guī)程和安全生產(chǎn)制度等。其與法律、道德的區(qū)別在于，一方面，這些規(guī)范不太強調(diào)價值判斷，具有突出的技術(shù)性;另一方面，這些規(guī)范有強于道德而弱于法律的約束力，具有一定的強制性。
