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《基金法律法規》（10月11日）
1、基金上市交易公告書披露的事項不包括（ ）。
A．基金凈值表現
B．基金投資組合報告
C．基金財務狀況
D．持有人戶數
參考答案：A
參考解析：基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數、持有人結構及前10名持有人、主要當事人介紹、基金合同摘要、基金財務狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示等。
2、目前，我國貨幣市場基金贖回款最快可在（ ）日到賬。
A．T+0
B．T+2
C．T+3
D．T+1
參考答案：A
參考解析：貨幣市場基金的贖回資金劃付更快一些，一般T+1日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當天到達投資者資金賬戶。
3、守法合規是基金從業人員職業道德的基礎要求，基金從業人員守法合規的目的包括（ ）。
Ⅰ．避免實施違法違規行為
Ⅱ．與監管機構共同制定監督政策
Ⅲ．避免參與他人實施的違法違規行為Ⅳ．參與監管機構的執法活動
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：守法合規的目的是避免基金從業人員自己實施或者參與違法違規的行為，或者為他人違法違規的行為提供幫助。
4、下列不屬于基金法定信息披露范疇的是（ ）。
A．基金招募說明書
B．基金投資預測說明書
C．基金合同
D．基金托管協議
參考答案：B
參考解析：基金信息披露的內容包括下列方面：(1)基金招募說明書。(2)基金合同。(3)基金托管協議。(4)基金份額發售公告。(5)基金募集情況。(6)基金合同生效公告。(7)基金份額上市交易公告書。(8)基金資產凈值、基金份額凈值。(9)基金份額申購、贖回價格。(10)基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告。(11)臨時報告。(12)基金份額持有人大會決議。(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動。(14)涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟。(15)澄清公告。(16)中國證監會規定的其他信息。
5、下列行為中，構成不正當競爭的是（ ）。
Ⅰ．基金管理公司甲公司為銷售基金，宣傳成功開戶的可以參與抽獎活動
Ⅱ．基金管理公司乙開展“開戶有禮”活動，在活動期間成功開立基金賬戶可以獲贈基金份額
Ⅲ．基金管理公司丙慶祝成立十周年，邀請部分忠實客戶參加紀念活動并贈送印有公司商標的小額紀念品
Ⅳ．基金管理公司丁為打擊競爭對手，捏造、散布對方核心投資管理人被公安機關調查的消息
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：誠實守信規范要求基金從業人員不得進行不正當競爭，不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平，低于基金銷售成本銷售基金；不得采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。基金從業人員應當公平、合法、有序地進行競爭。
