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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》（9月18日）
1、法規(guī)規(guī)定基金年度報告應(yīng)經(jīng)( )以上獨(dú)立董事簽字同意并由董事長簽發(fā)。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
參考答案：C
2、基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)就是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的( )的活動。
A.職業(yè)道德情感
B.職業(yè)道德觀念
C.職業(yè)行為習(xí)慣
D.以上都是
參考答案：D
3、( )是基金管理人合規(guī)管理中的關(guān)鍵性原則。
A.獨(dú)立性原則
B.客觀性原則
C.公正性原則
D.專業(yè)性原則
參考答案：A
4、中國證券投資基金協(xié)會的特別會員不包括( )。
A.證券期貨交易所
B.地方基金業(yè)協(xié)會
C.基金銷售機(jī)構(gòu)
D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
參考答案：C
5、中國證監(jiān)會對公開募集基金管理人的一般違法違規(guī)行為可以采取下列( )監(jiān)管措施。
Ⅰ.責(zé)令限期改正
Ⅱ.限制令
Ⅲ.責(zé)令更換有關(guān)人員
Ⅳ.指定其他機(jī)構(gòu)接管
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
