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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(9月4日)
1、按照基金從業人員職業道德中守法合規要求，基金機構應當做( )。
Ⅰ 完善各項規章制度
Ⅱ 強化工作流程管理
Ⅲ 形成守法合規企業文化
Ⅳ 及時將新出臺法規告知基金從業人員
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
守法合規要求基金從業人員要熟悉并自覺遵守法律法規等行為規范，積極配合監管，主動向監管機構提供違法違規的線索，舉報違法違規的行為。
1.熟悉法律法規等行為規范守法合規的前提是熟悉相關的法律法規等行為規范。
2.遵守法律法規等行為規范基金從業人員在熟悉法律法規等行為規范的基礎上，要自覺遵守這些規范。具體而言，遵守法律法規等行為規范包括以下要求：
(1)基金從業人員應當嚴格遵守法律法規等行為規范，當不同效力級別的規范對同一行為均有規定時，應選擇遵守更為嚴格的規范。
(2)基金從業人員應當自覺遵守《自律準則》規定的各類行為規范。
(3)基金從業人員應當積極配合基金監管機構的監管。
(4)負有監督職責的基金從業人員，要忠實履行自己的監督職責，及時發現并制止違法違規行為，防止違法違規行為造成更加嚴重的后果。
(5)普通的基金從業人員，盡管不負有監督職責，但是也應當監督他人的行為是否符合法律法規的要求。一旦發現違法違規的行為，應當及時制止并向上級部門或者監管機構報告。
2、關于資產管理的特征，以下表述正確的是( )。
A. 資產管理的委托方為投資人，受托方為資產管理人
B. 資產管理的委托人委托受托人管理資產往往是以非盈利為目的的
C. 受托管理的資產主要是能產生現金流入的固定資產等實物資產
D. 資產管理的受托人主要通過投資于實物資產實現管理資產的增值
資產管理的委托人委托受托人管理資產往往是以盈利為目的的，故B錯誤;
受托管理的資產不一定是能產生現金流入的固定資產等實物資產，故C錯誤;
資產管理的受托人主要通過投資于實物資產實現管理資產的增值 ，不一定為實物資產，故D錯誤。
3、某QDII基金披露的以下信息，錯誤的是( )。
A. 臨時公告變更境外托管人
B. 公告變更基金經理
C. 臨時公告圣誕節期間由于境外市場閉市，暫停申購和贖回
D. 單獨向重要客戶及時披露全部股票和債券持倉明細
4、根據《證券投資基金銷售管理辦法》規定，改基金銷售有限公司“XX號紅包活動”屬于以下哪種禁止性行為?( )
A. 采取抽獎、回扣等方式銷售基金
B. 以低于成本的銷售費用銷售基金
C. 以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
D. 承諾利用基金資產進行利益輸送
5、若該公司仍要開展基金促銷活動，以下做法合規的是( )。
A. 開展基金知識問答送禮品活動
B. 投資者申購1萬元送10積分，積分可以兌換相應禮品
C. 開展基金銷售送基金份額活動
D. 開展基金銷售送保險活動
