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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(8月15日)
1、基金季度報告中披露的投資組合，下列表述錯誤的是（ ）。
A. 需要披露按行業分類的股票投資組合
B. 需要披露前10名債券明細
C. 需要披露前10名股票明細
D. 需要披露按券種分類的債券投資組合
參考答案：B
參考解析：基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內容。在季度報告的投資組合報告中，需要披露基金資產組合，按行業分類的股票投資組合，前10名股票明細，按券種分類的債券投資組合，前5名債券明細，投資貴金屬、股指期貨、國債期貨等情況，以及投資組合報告附注等內容。
2、某公募基金從業人員甲發現基金經理乙的妻子在進行證券投資，但乙并未向公司申報登記，以下關于甲的行為錯誤的是（ ）。
A. 甲立即向公司領導報告此情況
B. 甲立即報告公司合規部門核查此事
C. 甲立即提示乙應向公司進行證券投資申報
D. 甲立即建議乙的妻子在公司發現前盡快賣出所持有的證券
參考答案：D
參考解析：依據《證券投資基金法》的規定，基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，其本人、配偶、利害關系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發生利益沖突。
3、關于基金管理人內部治理的監管，以下說法錯誤的是（ ）
A. 基金管理人應建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監事會和高管的職責權限，確保基金管理人獨立運作
B. 基金管理人的股東、實際控制人應當按照中國證監會規定及時履行重大事項報告義務
C. 當基金管理人與基金份額持有人利益發生沖突時，應以份額持有人利益優先
D. 基金管理人應當從基金財產中計提風險準備金，以增強管理人風險防范能力，保護份額持有人利益
參考答案：D
參考解析：為了增強基金管理人的風險防范能力，保護基金份額持有人的利益，基金管理人應當依法建立風險準備金制度。依據《證券投資基金法》的規定，公開募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風險準備金。
4、中國證券投資基金業協會以通過網站公示私募基金基本情況的方式,為其辦結備案手續。其中,網站公示內容不包括私募基金（ ）。
A. 主要投資領域
B. 備案時間
C. 托管人
D. 代銷機構
參考答案：D
參考解析：《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，報送以下基本信息：①主要投資方向及根據主要投資方向注明的基金類別。②基金合同、公司章程或者合伙協議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應當報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業形式設立的私募基金，還應當報送工商登記和營業執照正副本復印件。③采取委托管理方式的，應當報送委托管理協議。委托托管機構托管基金財產的，還應當報送托管協議。④基金業協會規定的其他信息。
5、基金管理人運用固有資產進行基金投資,應在基金季度報告中履行相關披露務,披露事項包括（ ）
Ⅰ.投資標的
Ⅱ.投資日期
Ⅲ.適用費率
Ⅳ.交易金額
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：對管理人運用固有資金進行基金投資的事項，基金管理人也應履行相關披露義務，包括：認購基金份額的，在基金合同生效公告中載明所認購的基金份額、認購日期、適用費率等情況;申購、贖回或者買賣基金份額的，在基金季度報告中載明申購、贖回或者買賣基金的日期、金額、適用費率等情況。
