合規管理的基本原則包括：

1.獨立性原則：主要是指合規部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規管理應當獨立于其他各項業務經營活動。

2.客觀性原則：是指合規人員應當依照相關法規對違規事實進行客觀評價，避免出現合規人員自身與業務人員合謀的違規行為。

3.公正性原則：是指合規人員在對業務部門進行核查時，應當堅持統一標準來對違規行為風險進行評估和報告。

4.專業性原則：是指合規人員應當熟悉業務制度，了解基金管理人各種業務的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。

5.協調性原則：是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。

基金從業人員在執業活動中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業秘密;二是客戶資料;三是內幕信息。

商業秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來經濟利益、具有實用性并被采取保密措施的技術信息和經營信息。具體而言，從機構運營的角度看，可以包括對證券市場的分析報告、對某一行業的研究報告、投資組合、投資計劃等;從機構內部治理的角度看，可以包括內控制度、防火墻制度、員工激勵機制、人事管理制度、工作流程等。

客戶資料主要是指客戶的個人資料，包括客戶個人的身份證信息、移動電話號碼、家庭成員信息、財務狀況、投資需求等。這些資料往往屬于客戶不愿意讓他人知曉的隱私。保護客戶隱私不僅是法律的要求，也是職業道德的要求。另外，這些具有投資需求客戶的名單，本身也是一種商業資源，一般也屬于機構的商業秘密。

內幕信息是指會對證券價格產生影響的重要的非公開的信息。這些內幕信息也屬于基金從業人員需要保守秘密的信息。

商業銀行(含在華外資法人銀行，下同)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構從事基金銷售業務的，應向工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構進行注冊并取得相應資格。