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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(7月27日)
1、關于基金的年度報告,以下表述錯誤的是()
A. 個別董事對基金年度報告內容的真實、準確和完整無法保證或存在異議,應單獨陳述理由和發表意見
B. 基金年報應經二分之一以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發
C. 基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人
D. 基金托管人負責復核基金年報并出具托管人報告
2、貨幣市場基金所投資的貨幣市場有價證券的期限通常是()。
A. 一年至三年之間
B. 6個月以內
C. 一年以內
D. 一年以上
3、基金銷售人員需由所在機構進行職業注冊登記,未經()聘任,任何人員不得從事基金銷售活動。
A. 中國證券投資基金業協會或基金公司
B. 基金公司或銷售機構
C. 中國證監會
D. 中國證券投資基金業協會或銷售機構
4、關于債券基金與債券的區別,以下錯誤的是()。
A. 債券基金的收益不如債券利息固定
B. 債券基金的收益比單個債券的收益率更難預測
C. 債券基金投資風險較小
D. 債券基金沒有平均到期日
作為投資于一籃子債券的組合投資工具,債券基金與單一債券存在重大的區別:
(一)債券基金的收益不如債券的利息固定;
(二)債券基金沒有確定的到期日;
(三)債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測;
(四)投資風險不同。單一債券隨著到期日的臨近,所承擔的利率風險會下降。債券基金沒有固定到期日,所承擔的利率風險將取決于所持有的債券的平均到期日。
5、關于投資者教育的基本原則,以下表述錯誤的是()
A. 證券經營機構應當將投資者教育納入各項業務環節
B. 投資者教育是投資咨詢活動的一種表現形式
C. 投資者教育沒有固定模式
D. 不存在廣泛適用的投資者教育計劃