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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(7月26日)
1、甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是()。
Ⅰ.屬于利益輸送
Ⅱ.違反了客戶至上的職業(yè)道德要求
Ⅲ.違反了守法合規(guī)的職業(yè)道德要求
Ⅳ.屬于操縱市場的行為
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
2、基金管理公司董事會審議事項必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是()。
I.公司重大關(guān)聯(lián)交易
II.基金重大關(guān)聯(lián)交易
III.公司審計事務(wù)
Ⅳ.基金審計事務(wù)
A. I、II、III、Ⅳ
B. I、Ⅲ
C. II、III
D. I、II、III
董事會審議下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過：
①公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易;
②公司和基金審計事務(wù)，聘請或者更換會計師事務(wù)所;
③公司管理的基金的半年度報告和年度報告;
④法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他事項。
3、在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，以下應(yīng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是()。
A. 部門業(yè)務(wù)規(guī)章
B. 業(yè)務(wù)操作手冊
C. 基本管理制度
D. 內(nèi)部控制大綱
4、我國可以申請從事基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)
Ⅳ.獨立基金銷售機構(gòu)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
5、私募基金管理人自成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的觀察會員之日起()年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)和合規(guī)經(jīng)營目標(biāo)的，可以申請成為普通會員。
A. 3
B. 1
C. 半
D. 2
