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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(7月25日)
1、私募基金管理人自行銷售私募基金的，風險揭示書由()簽字確認。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金投資者
D. 基金銷售機構
參考答案：C
參考解析：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。
2、確認基金交易是()的職責之一。
A. 基金托管人
B. 銷售機構
C. 基金份額登記機構
D. 中央結算公司
參考答案：C
參考解析：基金份額登記機構的主要職責包括：建立并管理投資人的基金賬戶;負責基金份額的登記;基金交易確認;代理發放紅利;建立并保管基金份額持有人名冊;法律法規或份額登記服務協議規定的其他職責。
3、基金銷售機構可以開展的業務不包括()
A. 基金理財業務咨詢
B. 辦理基金份額的登記
C. 發售基金份額
D. 辦理基金份額申購和贖回
參考答案：B
參考解析：基金銷售機構，是指依法辦理開放式基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業務資格的其他機構。
4、關于投資、研究業務的控制，以下表述正確的是()。
A. 基金公司建立晨會交流機制，由研究員、基金經理進行業務交流
B. 研究員按照基金經理的意見，編寫研究報告
C. 基金經理為投資某股票，安排研究員臨時將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時補充研究報告
D. 研究員將研究報告優先提供給某基金經理決策使用
參考答案：A
參考解析：
研究業務控制的主要內容包括：
(1)研究工作應保持獨立、客觀。
(2)建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法。
(3)建立投資對象備選庫制度，研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。
(4)建立研究與投資的業務交流制度，保持通暢的交流渠道。
(5)建立研究報告質量評價體系。
5、關于基金的投資收益與風險,以下表述正確的是()
A. 基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入
B. 基金相對股票風險更高
C. 基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象
D. 基金相對債券風險更低
參考答案：C
參考解析：通常情況下，股票價格的波動性較大，是一種高風險、高收益的投資品種;債券可以給投資者帶來較為確定的利息收入，波動性也較股票要小，是一種低風險、低收益的投資品種;基金的投資收益和風險取決于基金種類以及其投資的對象，總體來說由于基金可以投資于眾多金融工具或產品，能有效分散風險，是一種風險相對適中、收益相對穩健的投資品種。
