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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(8月8日)
1、基金信息披露義務人應當在重大事件發生之日起()日內編制并披露臨時報告書。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
2、根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在()日為投資人辦理登記權益手續
A. A:T日
B. B:T+3日
C. C:T+2日
D. D:T+1日
3、關于基金從業人員“合法合規”職業道德規范的含義,以下表述錯誤的是()
A. 守法合規強調的是基金從業人員遵守法律法規,不包括其所屬機構的管理規則
B. 守法合規調整的是基金從業人員、基金行業及基金監管之間的關系
C. 守法合規是基金從業人員職業道德的最為基礎的要求
D. 守法合規的目的是避免基金從業人員自己實施或參與違法違規行為,或者為他人違法違規行為提供幫助
守法合規是對基金從業人員職業道德的最為基礎的要求，其所調整的是基金從業人員與基金行業及基金監管之間的關系。
守法合規，是指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和部門規章，還應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范，并配合基金監管機構的監管。
守法合規中的“法”和“規”，除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規范證券投資基金領域的法律、行政法規、部門規章，還包括基金行業自律性規則以及基金從業人員所在機構的章程、內部規章制度、工作規程、紀律等行為規范。
4、關于基金從業人員職業道德規范,以下表述錯誤的是()
A. 守法合規是調整基金從業人員與基金公司之間關系的基礎要求
B. 客戶至上是調整基金從業人員與投資人之間關系的道德規范
C. 誠實守信是調整各種社會人際關系的基本準則
D. 專業審慎是調整基金從業人員與職業之間關系的道德規范
5、對基金管理人的投資運作負有監督職責的機構是()。
A. 基金托管人
B. 基金注冊登記機構
C. 基金銷售機構
D. 中國反洗錢監測分析中心
