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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(8月2日)
1、基金管理公司的內部控制的總體目標不包括()
A. 防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整
B. 確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時
C. 各部門之間、人員之間相互配合、協調同步、緊密銜接,確保達到公司業務發展的利潤指標
D. 保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監督規則,自覺形成守法經營,規范運作的經營思想
內部控制目標是決定公司內部控制運行方式和方向的關鍵，也是認識內部控制基本理論的出發點。基金管理人與一般的公司不同，內部控制的總體目標簡介如下：
(一)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。
(二)防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展。
(三)確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時。
2、關于基金管理公司風險管理工作的次序，以下正確的是()。
A. 風險識別、風險評估、風險應對、風險報告和監控、風險管理體系的評價
B. 風險識別、風險報告和監控、風險評估、風險應對、風險管理體系的評價
C. 風險識別、風險應對、風險評估、風險報告和監控、風險管理體系的評價
D. 風險識別、風險評估、風險報告和監控、風險應對、風險管理體系的評價
3、關于忠誠廉潔的要求，以下行為正確的是()
A. 利用基金財產為所在機構謀取利益
B. 為滿足機構大客戶的需求，作出特殊的利益安排
C. 拒絕接受利益相關方的回扣
D. 利用商業機會為大客戶創造額外收益
忠誠廉潔要求基金從業人員在執業活動中，做到公私分明和廉潔自律，自覺維護所在機構的利益和基金行業的形象。
具體而言，基金從業人員應當做到以下九點：
(1)應當與所在機構簽訂正式勞動合同或其他形式的聘任合同，保證自身在相應機構對其進行直接管理的條件下從事執業活動。
(2)應當保護所在機構財產與信息安全，防止所在機構資產損失、丟失。
(3)應當嚴格遵守所在機構的各項管理制度和操作流程。
(4)不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商業賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等。(C正確)
(5)不得利用基金財產或者所在機構固有財產為自己或者他人牟取非法利益。(A錯誤)
(6)不得利用職務之便或者機構的商業機會為自己或者他人牟取非法利益。(D錯誤)
(7)不得侵占或者挪用基金財產或者機構固有財產。
(8)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益，不得私下接受客戶委托買賣證券期貨。(B錯誤)
(9)不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。
4、關于基金產品風險評價應當依據的因素，表述錯誤的是()
A. 基金的歷史規模和持倉比例
B. 基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
C. 基金的未來業績展望
D. 基金成立以來有無違法行為發生
5、關于基金職業道德，以下表述錯誤的是()。
A. 基金職業道德屬于道德范疇，并不具有較強的規范性特征，一般不具備完整的規范結構
B. 基金職業道德是在長期的基金職業實踐中所形成的職業行為規范
C. 基金職業道德是一般社會道德、職業道德基本規范在基金行業的具體化
D. 基金職業道德基于基金行業以及基金從業人員所承擔的特定的職業義務和責任
