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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(8月12日)
1、基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括( )
A. 防范和化解經(jīng)營風(fēng)險,提高經(jīng)營管理效益,確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整
B. 確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時
C. 各部門之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接，確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤指標(biāo)
D. 保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營, 規(guī)范運作的經(jīng)營思想
內(nèi)部控制目標(biāo)是決定公司內(nèi)部控制運行方式和方向的關(guān)鍵，也是認(rèn)識內(nèi)部控制基本理論的出發(fā)點。基金管理人與一般的公司不同，內(nèi)部控制的總體目標(biāo)簡介如下：
(一)保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。
(二)防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
(三)確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
2、證券交易所根據(jù)管理人提供的 ETF 基金份額參考凈值計算方式、申購贖回清單中的組合證券等信息，計算公布 ETF 基金份額參考凈值的時間是( )。
A. 在當(dāng)日開市前 15 分鐘計算并公布
B. 在交易結(jié)束前 15 分鐘計算并公布
C. 在次日開市前 15 分鐘計算并公布
D. 在交易時間內(nèi)實時計算并公布
3、基金合同的重要信息中，不包括()
A. 基金持有人大會的召開，議事規(guī)則
B. 基金份額發(fā)售安排信息
C. 基金風(fēng)險提示
D. 基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)
基金合同包含以下兩類重要信息：
1.基金投資運作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息
此類信息例如：基金運作方式，運作費用，基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排，基金投資基本要素，基金估值和凈值公告等事項。此類信息一般也會在基金招募說明書中出現(xiàn)。
2.基金合同特別約定的事項
此類信息包括基金各當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、基金持有人大會、基金合同終止等方面的信息。
4、關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯誤的是()。
A. 股票基金的投資風(fēng)險相對低于股票投資的風(fēng)險
B. 股票的價格會受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資買賣的影響
C. 股票價格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化
D. 投資者可以評估股票價格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的
5、按照交易的標(biāo)的物分類,以下屬于金融市場的是
Ⅰ.票據(jù)市場
Ⅱ.證券市場
Ⅲ.外匯市場
Ⅳ.黃金市場
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
金融市場從不同角度考察，可以做出以下分類：
(一)按照交易工具的不同期限分為貨幣市場和資本市場;
(二)按照不同的交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。
