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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(8月16日)

1、招募說明書編制義務人是()

A. 基金管理人

B. 基金投資人

C. 基金托管人

D. 基金管理公司

2、在ETF的招募說明書中，需明確投資者認購、申購、贖回基金份額涉及的()

A. 證券價格

B. 資金金額

C. 現金替代比例

D. 對價種類

3、以下信息中，不屬于內幕信息的是()

A. 尚未公開的上市公司重大資產重組計劃

B. 尚未公開的上市公司股息分配計劃

C. 尚未公開的上市公司股權結構的重大變化

D. 尚未公開的證券研究所研究員對上市公司對上市公司股價走勢預測

4、基金管理公司的經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，以下做法正確的是()

A. 某新設基金公司的股東在權益投資方面具有強大優勢，因此派出投資經理參與基金公司的具體投資活動

B. 某基金公司總經理看好某只股票，要求公司的基金經理買入

C. 某基金經理出差，按照公司規定的流程臨時授權另一基金經理代為管理基金的投資組合

D. 某基金經理用基金財產多次與固定交易對手進行債券買賣，高買低賣

5、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據是()。

A. 價格形成方式的不同

B. 交易場所的不同

C. 組織運作方法的不同

D. 期限的不同