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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(9月3日)
1、關于基金銷售機構，以下表述正確的是( )。
A. 商業銀行可以開展基金直銷和代銷業務
B. 基金公司可以開展基金直銷業務
C. 證券公司不能開展基金代銷業務
D. 證券交易所可以開展基金代銷業務
2、根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》的規定，具備下列哪項任職條件可以擔任基金管理公司督察長?( )
A. 從事證券、基金工作5年以上，并且通過注冊會計師資格考試
B. 最近2年未被金融監管機構實施行政處罰或采取重大行政監管措施
C. 從事證券、基金工作8年以上，并且通過中國證券業協會或中國證券投資基金業協會組織的合規管理人員勝任能力考試
D. 在證券監管機構、證券基金業自律組織任職5年以上
3、關于ETF聯接基金的投資運作特征，以下表述錯誤的是( )。
A. 通常投資多只目標ETF以分散單一目標指數帶來的風險
B. 其投資目標是緊密跟蹤目標指數
C. 在基金類別上屬于一種特殊的FOF(基金中的基金)
D. 通常采取開放式運作方式
4、某基金管理人在宣傳其短期理財債券型基金時，使用“安全堪比存款，收益超出貨幣”的宣傳口號。這屬于以下哪種基金宣傳推介禁止性行為?( )
A. 預測基金的證券投資業績
B. 登載單位或者個人的推薦性文字
C. 詆毀其他基金管理人募集或者管理的基金
D. 夸大或者片面宣傳基金
基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：
(1)虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
(2)預測基金的投資業績。
(3)違規承諾收益或者承擔損失。
(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
(5)夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述。
(6)登載單位或者個人的推薦性文字。
(7)基金宣傳推介材料所使用的語言表述應當準確清晰，應當特別注意：①在缺乏足夠證據支持的情況下，不得使用“業績穩健”“業績優良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最強”“唯一”等表述;②不得使用“坐享財富增長”“安心享受成長”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述;③不得使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的表述;④不得使用“凈值歸一”等誤導基金投資人的表述。
(8)中國證監會規定的其他情形。
5、基金管理公司軟件的使用應充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩定性和可擴展性，應具備( )等功能。
Ⅰ 分權制約
Ⅱ 訪問控制
Ⅲ 安全保護
Ⅳ 故障恢復
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
