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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(8月27日)
1、基金管理人辦理開放式基金份額贖回所收取的贖回費，應(yīng)歸入基金資產(chǎn)的比例為( )。
A. 不低于50%
B. 不受限制
C. 不低于25%
D. 不低于75%
2、以下基金信息披露行為中，屬于嚴重違法行為的是( )。
Ⅰ 將不存在的事實在信息披露文件中予以記載
Ⅱ 對其同行進行貶低，借以抬高自己
Ⅲ 信息披露使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響
Ⅳ 信息披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3、《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責(zé)，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯誤的是( )。
A. 辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項
B. 按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財產(chǎn)
C. 按照規(guī)定自行召集基金份額持有人大會
D. 安全保管基金財產(chǎn)
基金托管人職責(zé)包括：①安全保管基金財產(chǎn);②按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;③對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立;④保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料;⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜;⑥辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;⑦對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;⑧復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;⑨按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。
C項說法錯誤，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，并報中國證監(jiān)會備案。
4、當(dāng)貨幣市場基金正偏離度絕對值達到0.50%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到( )以內(nèi)。
A. 0.40%
B. 0.25%
C. 0.50%
D. 0.2%
5、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險，以下表述正確的是( )。
Ⅰ 在具體風(fēng)險事件中，合規(guī)風(fēng)險可表現(xiàn)為操作風(fēng)險、聲譽風(fēng)險或道德風(fēng)險
Ⅱ 合規(guī)風(fēng)險包括投資合規(guī)性風(fēng)險、操作合規(guī)性風(fēng)險、反洗錢合規(guī)性風(fēng)險等
Ⅲ 不公平對待不同投資組合屬于投資合規(guī)性風(fēng)險
Ⅳ 對有關(guān)客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理的主要舉措之一
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅳ
