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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(8月22日)
1、關于開放式基金的申購和贖回,以下表述正確的是()
A. 投資人遞交申購申請,申購成功
B. 基金份額登記機構確認申購款項,申購生效
C. 投資人交付申購款項,申購成功
D. 投資人交付申購款項,申購生效
參考答案：B
參考解析：投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項(中國證監會另有規定的基金除外)，投資人按規定提交申購申請并全額交付款項的，申購申請即為成立;基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效。基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時，贖回生效
2、以下關于證券投資基金概念的表述,正確的是()
Ⅰ.基金管理人按照基金的資產規模獲得一定比率的管理費收入
Ⅱ.證券投資基金是投資人直接分散投資的一種投資方法
Ⅲ.證券投資基金的投資人共享投資收益,共擔投資風
Ⅳ.證券投資基金的資產獨立于管理人和托管人的
A. A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券投資基金，是指通過發售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產，委托基金管理人進行投資管理，基金托管人進行財產托管，由基金投資人共享投資收益、共擔投資風險的集合投資方式?；鸸芾頇C構和托管機構分別作為基金管理人和基金托管人，一般按照基金的資產規模獲得一定比例的管理費收入和托管費收入。
3、對于基金募集的注冊，簡易程序注冊的審查時間原則上不超()，普通程序注冊的審查時間原則上不超()。
A. 20 個工作日、3 個月
B. 20 個工作日、6 個月
C. 20 日、6 個月
D. 20 日、3 個月
參考答案：B
參考解析：對常規基金產品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日;對其他產品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月。
4、商業銀行從事基金銷售業務，應向()進行注冊并取得相應資格。
A. 中國人民銀行
B. 中國證券投資基金業協會
C. 中國銀保監會
D. 工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構
參考答案：D
參考解析：商業銀行(含在華外資法人銀行，下同)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構從事基金銷售業務的，應向工商注冊登記所在地的中國證監會派出機構進行注冊并取得相應資格。
5、下列哪一項不屬于普通基金凈值公告包括的內容()
A. 基金份額平均凈值
B. 基金資產凈值
C. 基金份額凈值
D. 基金份額累計凈值
參考答案：A
參考解析：普通基金凈值公告主要包括基金資產凈值、份額凈值和份額累計凈值等信息。
