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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》精選習題(8月28日)
1、關于基金銷售機構人員的培訓制度，如下表述錯誤的是( )。
A. 員工培訓應符合基金行業(yè)自律機構的相關要求
B. 基金銷售機構應通過培訓考試等方式，確保員工理解掌握相關法律法規(guī)
C. 員工培訓情況屬于內部信息，可以不用記錄存檔
D. 基金銷售機構應建立員工培訓制度
2、中國證監(jiān)會可采取的行政處罰措施不包括( )。
A. 沒收違法所得
B. 罰款
C. 撤銷基金從業(yè)資格
D. 出具紀律處分決定書
3、下列事項中，不屬于開放式基金注冊登記機構主要職責的是( )。
A. 管理基金投資者基金份額賬戶
B. 基金資產估值
C. 對基金投資者的申購、贖回進行確認
D. 保管基金投資者名冊
基金注冊登記機構的主要職責：
(1)建立并管理投資者基金份額賬戶;
(2)負責基金份額登記，確認基金交易;
(3)發(fā)放紅利;
(4)建立并保管基金投資者名冊;
(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。
4、基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應當( )。
A. 遠程備份并且永久保存
B. 云端備份并且長期保存
C. 異地備份并且永久保存
D. 異地備份并且長期保存
5、某私募基金管理人的工作人員在朋友圈分享以下信息：“我司優(yōu)秀基金經(jīng)理甲管理的基金A自設立以來剛好運作9個月，9個月內實現(xiàn)35%的投資收益，最大回撤僅2%，是一只相當保險的高收益產品，近期基金開放，預購從速。”上述行為中，該工作人員違反了( )規(guī)定。
Ⅰ 不得公開推介或變相公開推介私募基金
Ⅱ 不得使用可能誤導投資者進行風險判斷的措辭
Ⅲ 不得推介或片面節(jié)選過短的基金產品過往業(yè)績
Ⅳ 不得使用片面強調集中營銷時間限制的措辭
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時，禁止有以下行為：
(1)公開推介或者變相公開推介，如通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體，講座、報告會、分析會等方式，布告、傳單、短信、微信、博客和電子郵件等載體，向不特定對象宣傳具體產品，但證券期貨經(jīng)營機構和銷售機構通過設置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向已注冊特定對象進行宣傳推介的除外。
(2)推介材料虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
(3)以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預期收益”“預計收益”“預測投資業(yè)績”等相關內容。
(4)夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險”“避險”“有保障”“高收益”“無風險”等可能誤導投資人進行風險判斷的措辭;產品合同及銷售材料中存在包含保本保收益內涵的表述，如零風險、收益有保障、本金無憂等;產品名稱中含有“保本”字樣;與投資者私下簽訂回購協(xié)議或承諾函等文件，直接或間接承諾保本保收益，或者向投資者口頭或者通過短信、微信等各種方式承諾保本保收益。
(5)使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調集中營銷時間限制的措辭。
(6)推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產品業(yè)績。
(7)登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。
(8)采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”“規(guī)模最大”等相關措辭。
(9)惡意貶低同行。
(10)允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介。
(11)推介非本機構設立或負責募集的私募基金。
(12)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
