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《基金法律法規、職業道德與業務規范》（9月13日）
1、中國證監會有權采取下列( )監管措施。
Ⅰ.檢查
Ⅱ.調查取證
Ⅲ.限制交易
Ⅳ.行政處罰
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
2、基金銷售機構應根據中國人民銀行《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》第9條和第10條規定，監測客戶現金收支或款項劃轉情況，對符合大額交易標準的，在該大額交易發生后( )個工作日內，向中國反洗錢監測分析中心報告。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
3、基金促銷策略主要是( )。
A.多渠道宣傳推介
B.產品組合營銷
C.基金拆分、大比例分紅等創新策略
D.以上都是
參考答案：D
4、基金管理人內部控制有下列總體目標( )。
Ⅰ.形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念
Ⅱ.防范和化解經營風險，提高經營管理效益
Ⅲ.確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時
Ⅳ.提高證券市場運行效率
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
5、下列關于基金業在金融體系中的地位與作用，說法正確的是( )。
A.完善金融體系和社會保障體系
B.為中小投資者拓寬投資渠道
C.推動責任投資，實現可持續發展
D.以上都是
參考答案：D
