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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》（9月7日）
1、關于基金與其他金融工具的比較，以下表述正確的是( )。
A. 股票和基金的變現(xiàn)能力強，銀行儲蓄和傳統(tǒng)保險產(chǎn)品的變現(xiàn)能力弱
B. 基金是一種投資工具，而保險的主要功能是保障
C. 購買基金和傳統(tǒng)保險產(chǎn)品所要求的條件是基本相同的
D. 基金與股票屬于直接投資工具，銀行儲蓄和保險產(chǎn)品屬于間接投資工具
2、按照現(xiàn)行法規(guī)要求，非公開募集基金的管理人應當在基金募集完畢后，向( )進行產(chǎn)品備案。
A. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
B. 中國人民銀行
C. 中國證券監(jiān)督管理委員會
D. 中國證券業(yè)協(xié)會
3、如下關于基金銷售人員的銷售行為中，禁止性的行為包括( )。
Ⅰ 基金銷售人員可以預測基金未來業(yè)績表現(xiàn)情況
Ⅱ 基金銷售人員可以以個人名義接受投資者的投資款項
Ⅲ 基金銷售人員可以向投資者收取投資咨詢服務費等
Ⅳ 基金銷售人員向投資者展示基金評級機構的評級結果
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：
(1)在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。
(2)違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。
(3)詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員。
(4)散布虛假信息，擾亂市場秩序。
(5)同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務。
(6)違規(guī)接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。
(7)違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔。
(8)承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送。
(9)以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業(yè)賄賂。
(10)挪用投資者的交易資金或基金份額。
(11)從事其他任何可能有損其所在機構和基金業(yè)聲譽的行為。
4、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需報送的基本信息不包括( )。
A. 公司內(nèi)部控制制度
B. 高級管理人員的基本信息
C. 公司章程或者合伙協(xié)議
D. 主要股東或者合伙人名單
5、基金注冊登記機構通過設立和維護( )確認基金份額持有人持有基金份額的事實。
A. 代銷機構網(wǎng)點
B. 投資者申購、贖回申請數(shù)據(jù)
C. 基金投資組合狀況
D. 基金份額持有人名冊
