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《基金法律法規、職業道德與業務規范》（9月14日）
1、基金職業道德修養的途徑是( )。
A.正確樹立基金職業道德觀念
B.深刻領會基金職業道德規范
C.積極參加基金職業道德實踐
D.以上都是
參考答案：D
2、專業投資者之外的投資者為普通投資者，普通投資者在( )等方面享有特別保護。
A.信息告知
B.風險警示
C.適當性匹配
D.以上都是
參考答案：D
3、美國投資公司協會依據基金投資目標和投資策略的不同將美國的基金分為( )類。
A.5
B.20
C.42
D.53
參考答案：C
4、銷售合規性風險管理主要的措施有( )。
Ⅰ.對宣傳推介材料進行合規審核
Ⅱ.對銷售協議進行合規審核
Ⅲ.制定適當的銷售政策和監督措施
Ⅳ.加強銷售行為的規范和監督
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
5、投資基金是一種( )投資工具，基金投資者、基金管理人和基金托管人是基金運作中的主要當事人。
A.直接
B.間接
C.直接或間接
D.以上都不是
參考答案：B
