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《基金法律法規、職業道德與業務規范》（9月22日）
1、與其他金融工具相比較，基金是一種( ) 。
A.受益憑證
B.股權憑證
C.信用憑證
D.債權憑證
參考答案：A
2、QDII基金的基金合同、基金招募說明書中的特殊披露要求是()。
A.境外投資顧問和境外托管人信息
B.投資交易信息
C.投資境外市場可能產生的風險信息
D.以上都是
參考答案：D
3、投資者一般可選擇()方式認購ETF份額。
A.場內現金認購
B.場外現金認購
C.證券認購
D.以上都是
參考答案：D
4、各國(地區)信息披露所采用的“重大性”概念有以下標準()。
Ⅰ.影響投資者決策標準
Ⅱ.影響證券市場價格標準
Ⅲ.影響證券市場自律規則標準
Ⅳ.影響證券市場監管政策標準
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
5、銷售機構進行市場細分應遵循以下準則()。
Ⅰ.易于開發、便于進入
Ⅱ.能夠測算出細分市場的客戶數量、購買潛力和銷售規模
Ⅲ.市場規模會不斷擴大、市場容量會穩步增長
Ⅳ.能夠清楚地認識不同細分市場的客戶差異
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
