1、中國證監(jiān)會檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書，阻礙檢查人員進(jìn)入辦公場所且不肯接受詢問，因此，中國證監(jiān)會擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對該公司給予警告并處以罰款，并對主要責(zé)任人員采取10年證券市場禁入措施，該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于（）。
A、拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查
B、違法開展經(jīng)營活動
C、涉嫌證券期貨違法
D、涉嫌證券期貨犯罪
參考答案：A
參考解析：根據(jù)題意可知，該上市公司是因不配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查，所遭受的處罰。
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點(diǎn)擊下載APP> 2、某資產(chǎn)管理公司旗下管理多個相似策略的私募基金產(chǎn)品，其中A基金是其今年主推的明星產(chǎn)品，所以某公司決定優(yōu)先將交易機(jī)會提供給A基金，以幫助其打造更佳的業(yè)績。關(guān)于某公司的做法，以下描述最恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?/p>
A、某公司的做法屬于不公平的對待其管理的不同基金財產(chǎn)
B、某公司的做法屬于從事內(nèi)幕交易的投資活動
C、某公司的做法屬于是為了打造A基金的良好業(yè)績，對投資者有利
D、某公司的做法符合商業(yè)邏輯，是合理的銷售策略
參考答案：A
參考解析：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動；不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；③利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送；④侵占、挪用基金財產(chǎn)；⑤泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；⑥從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；⑧從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動；⑨法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。
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3、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯誤的是（）。
A、保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)材料
B、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
C、安全保管基金財產(chǎn)
D、編制基金財務(wù)會計報告
參考答案：D
參考解析：D項，基金管理人編制基金財務(wù)會計報告。
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