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2024年基金從業(yè)資格考試基金法律法規(guī)精選試題練習(xí)(4.17)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2024-04-17 00:09:01

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2024年基金從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題

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2024年基金從業(yè)《法律法規(guī)》精選試題練習(xí)

1、被動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象,因此通常又稱(chēng)為( )。

A. 主動(dòng)型基金

B. 股票型基金

C. 指數(shù)型基金

D. 封閉式基金

參考答案:C
參考解析:根據(jù)投資理念不同,可以把基金分為主動(dòng)型基金與被動(dòng)(指數(shù))型基金。主動(dòng)型基金是一類(lèi)力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。與主動(dòng)型基金不同,被動(dòng)型基金并不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn),而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。被動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象,因此通常又被稱(chēng)為指數(shù)型基金。

2、根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途的不同,可以將基金分為( )。

A. 主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

B. 開(kāi)放式基金和封閉式基金

C. 在岸基金、離岸基金和國(guó)際基金

D. 公募基金和私募基金

參考答案:C
參考解析:根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途可以將基金分為在岸基金、離岸基金和國(guó)際基金。

3、張某擬投資上市開(kāi)放式基金(LOF),關(guān)于其可以采取的交易方式,以下說(shuō)法正確的包括( )。

I 在代銷(xiāo)該基金的銀行申購(gòu)該基金

II 在銀行申購(gòu)的基金份額只能在銀行贖回

III 在證券交易所買(mǎi)進(jìn)該基金,并只能在證券交易所賣(mài)出

IV 在銀行申購(gòu)該基金轉(zhuǎn)托管到證券交易所賣(mài)出

A. I、III

B. I、IV

C. I、II

D. III、IV

參考答案:B
參考解析:上市開(kāi)放式基金(LOF)是一種既可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額申購(gòu)、贖回,又可以在交易所(場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng))進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購(gòu)或贖回的開(kāi)放式基金。它是我國(guó)對(duì)證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。LOF結(jié)合了銀行等代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷(xiāo)售優(yōu)勢(shì),為開(kāi)放式基金銷(xiāo)售開(kāi)辟了新的渠道。LOF具有的轉(zhuǎn)托管機(jī)制,使投資者既可以通過(guò)場(chǎng)外銷(xiāo)售渠道申購(gòu)和贖回基金份額,也可以在掛牌的交易所買(mǎi)賣(mài)該基金或進(jìn)行基金份額的申購(gòu)與贖回。這一機(jī)制使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價(jià)交易現(xiàn)象。
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