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2024年基金從業《法律法規》章節練習題
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今日練習的章節為：第二十五章 基金管理人的內部控制
1-基金持有人與基金管理人之間的關系是（??）。
A. 委托關系
B. 信托關系
C. 代理關系
D. 雇傭關系
參考答案：B
參考解析：基金持有人與基金管理人之間是【信托關系】，基金管理人和基金托管人應該按照有關法律法規和基金合同中的約定，履行受托職責。
2-基金管理人的（??）是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。
A. 內部控制
B. 外部控制
C. 直接控制
D. 間接控制
參考答案：A
參考解析：基金管理人的【內部控制】是指公司為防范和化解風險，保證經營運作符合公司的發展規劃，在充分考慮內外部環境的基礎上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統。
3-根據《中華人民共和國證券投資基金法》規定，基金管理人、基金托管人在管理、運用基金財產，從事證券投資基金活動時，應當遵循的原則有( )。
Ⅰ 自愿
Ⅱ 公正
Ⅲ 公平
Ⅳ 誠實信用
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規定，基金管理人、基金托管人在管理、運用基金財產，從事證券投資基金活動時，應當遵循【自愿、公平、誠實信用】的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。
4-下列說法有誤的是( )。
A. 信息不對稱是市場存在的基礎
B. 基金持有人與基金管理人之間是信托關系
C. 基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產
D. 基金管理人、基金托管人可以將基金財產歸入其固有財產
參考答案：D
參考解析：基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產，基金管理人、基金托管人不得將基金財產歸入其固有財產。故D項說法錯誤
5-基金管理人的( )是其他所有風險管理要素的基礎，為其他要素提供規則和結構。
A. 內部環境
B. 目標設定
C. 事項結構
D. 風險評估
參考答案：A
參考解析：基金管理人【內部環境】是其他所有風險管理要素的基礎，為其他要素提供規則和結構，其中特別重要的是經理層的風險偏好。
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