2024年5月12日基金從業(yè)資格考試在即，基金學(xué)霸君給各位同學(xué)整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》各章節(jié)重要考點(diǎn)的練習(xí)試題，希望可以以幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)！基金從業(yè)考試不難，但是也需要我們認(rèn)真對(duì)待！【立即進(jìn)入>>基金從業(yè)題庫(kù)刷題】
2024年基金從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題
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今日練習(xí)的章節(jié)為：第十六章基金的募集、交易與登記
1、目前我國(guó)LOF業(yè)務(wù)能在（??）進(jìn)行辦理。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.區(qū)域性股權(quán)投資市場(chǎng)
D.全國(guó)性期貨交易所
目前，我國(guó)只有深圳證券交易所開(kāi)辦LOF業(yè)務(wù)。
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)將基金產(chǎn)品注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序，其中（??）暫不實(shí)行簡(jiǎn)易程序。
A.常規(guī)股票基金
B.混合基金
C.分級(jí)基金
D.理財(cái)基金
適用于簡(jiǎn)易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）基金、理財(cái)基金和交易型指數(shù)基金（含單市場(chǎng)、跨市場(chǎng)/跨境ETF）及其聯(lián)接基金。分級(jí)基金、基金中基金（FOF）及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他特殊產(chǎn)品暫不實(shí)行簡(jiǎn)易程序。
3、申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括（）。
Ⅰ基金募集申請(qǐng)報(bào)告
Ⅱ招募說(shuō)明書(shū)草案
Ⅲ基金合同草案
Ⅳ基金托管協(xié)議草案
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件包括基金募集申請(qǐng)報(bào)告、基金合同草案、基金托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案、律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件等。
4、下列基金產(chǎn)品適用簡(jiǎn)易注冊(cè)程序的有（）。
Ⅰ．貨幣基金
Ⅱ．債券基金
Ⅲ．指數(shù)基金
Ⅳ．分級(jí)基金
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
適用于簡(jiǎn)易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)基金、理財(cái)基金和交易型指數(shù)基金(含單市場(chǎng)、跨市場(chǎng)／跨境ETF)及其聯(lián)接基金。
5、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí)，使用()資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少于3年。
Ⅰ．公司股東資金
Ⅱ．公司固有資金
Ⅲ．公司高級(jí)管理人員
Ⅳ．基金經(jīng)理
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少于3年。
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