2024年5月12日基金從業資格考試在即，基金學霸君給各位同學整理了基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》各章節重要考點的練習試題，希望可以以幫助大家鞏固知識點！基金從業考試不難，但是也需要我們認真對待！【立即進入>>基金從業題庫刷題】
2024年基金從業《法律法規》章節練習題
考前搶分資料 | 基金模考大賽 | 0元領精講班教輔+真題集 | 干貨筆記
今日練習的章節為：第二十六章 基金管理人的合規管理
1-基金管理人合規管理的基本原則不包括（）。
A. 成熟性原則
B. 協調性原則
C. 獨立性原則
D. 客觀性原則
2-下列關于合規管理的概念，說法有誤的是（）。
A. 合規管理是一種風險管理活動，是對業務活動是否遵守法律、監管規定、規則、行業自律準則等一種鑒證行為
B. 合規管理中的“規”是指基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例
C. 合規風險是指因未能遵循法律法規、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于自身業務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險
D. 所謂“合規”，與“違規”相對應，是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致
合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗，體現了合規管理的（）。
A. 獨立性原則
B. 公正性原則
C. 專業性原則
D. 協調性原則
合規管理中，基金管理人應當遵守的相關規則不包括（）。
A. 立法機關和證監會發布的基本法律規則
B. 公司章程所制定的各種法規
C. 公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業道德
D. 基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例
合規人員應當熟悉業務制度，了解基金管理人各種業務的運作流程，并準確理解和把握法律法規的規定和變動趨勢。這屬于合規管理的（）。
A. 獨立性原則
B. 客觀性原則
C. 專業性原則
D. 協調性原則
考前模擬-檢測真實水平！
掃碼組隊參加>>
考后關注-看真題、對答案！
