基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題會重復考，基金從業(yè)資格考試出題點來自于教材和大綱，常見的出題點可能重復出題。考試題目考查應知應會，綜合運用和靈活變通越來越強。一起來測試一下你的掌握情況吧！

【30天高級題庫會員領取】【經(jīng)典真題答案下載】【章節(jié)題、模擬卷測試】

1、關于封閉式基金，以下表述正確的是()。

A.基金份額凈值與基金二級市場價格一致

B.基金份額可在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回

C.基金份額在合同期限內固定不變

D.基金份額凈值固定不變

2、某投資者擬將一筆閑置資金用于投資理財，在下列何種情形下，該投資者不適合購買證券投資基金?()

A.厭惡通過間接投資工具進行投資

B.希望將資金交由專業(yè)投資機構進行管理和運作

C.希望獲得高于儲蓄或債券的收益率

D.厭惡股市波動風險且股票投資經(jīng)驗不足

3、對于公募基金的特點，以下表述錯誤的是()

I.集合理財，組合投資

II.托管免費，保持中立

III.嚴格監(jiān)營，信息透明

IV.專業(yè)管理，保障收益

A. II、III

B.III、IV

C.I、III

D.II、IV

4、下列金融機構中可以申請基金銷售業(yè)務的是()

I. 期貨公司

II. 證券投資咨詢機構

III. 財務公司

IV. 保險代理公司

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

5、關于基金當事人及服務機構的職務，以下表述錯誤的是()

A.基金托管人的主要職責是資產(chǎn)保管、基金資金清算

B.份額登記機構的主要職責是基金份額的登記過戶、存管和結算

C.基金管理人主要負責基金產(chǎn)品的籌集和管理

D.基金估值核算機構的主要職責是基金估值的信息披露

6、中國證監(jiān)會派出機構負責對以下哪些機構進行日常監(jiān)管?()

I.轄區(qū)內的基金管理公司

II.轄區(qū)內的基金代銷機構

III.轄區(qū)內的異地基金管理公司的子公司

A.I、II

B.I、II、III

C.I、III

D.II、III

7、某封閉式基金2019年7月8日的基金份額凈值為1200元，投資者當天在二級市場的賣出價格為每份1500元，則該投資者的交易情況為()

A.溢價交易，溢價率為20%

B.折價交易，折價率為25%

C.無折價率

D.溢價交易，溢價率為25%

8、()是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。

A.契約型基金

B.開放式基金

C.公司型基金

D.封閉式基金

9、證券投資基金在一 定程度上降低了金融行業(yè)系統(tǒng)性風險，具體體現(xiàn)在證券投資基金()

A.可以發(fā)揮專業(yè)理財優(yōu)勢、對證券進行深入分析

B.為投資者帶來長期穩(wěn)定收益

C.可以組合投資、分散投資風險

D.擴大了直接融資比例并能分流儲蓄資金

10、關于基金與股票的比較，以下描述正確的是()。

A.投資收益不同，基金的投資收益高，風險相對較大

B.股票是信用憑證，基金是受益憑證

C.反映的經(jīng)濟關系不同，股票是所有權關系，基金是信托關系

D.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向實業(yè)領域

11、關于基金體現(xiàn)的信托法原理，以下表述錯誤的是( )。

A.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人，基金托管人的固有財產(chǎn)，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)作為信托財產(chǎn)的獨立性

B.基金管理人因基金財產(chǎn)的管理、運用而取得的財產(chǎn)和收益， 不屬于基金管理人作為受托人的固有財產(chǎn)

C.基金管理人可在同一證券賬戶中同時管理固有資金和受托資金， 并區(qū)分獨立賬戶分別估值核算登記

D.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任

12、關于證券投資基金的特點，以下表述正確的包括()

Ⅰ.將資金交給基金管理人管理，使中小投資者能夠享受到專業(yè)化的投資管理服務

Ⅱ.證券投資基金實行基金投資人和基金管理人利益共享、風險共擔的原則

Ⅲ.組合投資、分散風險是基金的特色

Ⅳ.嚴格監(jiān)管與信息透明是公募基金的顯著特點

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

13、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集證券投資基金的基金管理人和托管人是共同受托人。基金管理人、托管人因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損失的，應當如何承擔責任?()

A.基金管理人和托管人承擔連帶賠償責任

B.基金管理人和托管人按其過錯比例各自承擔相應的

C.基金管理人和托管人協(xié)商承擔賠償責任

D.由基金財產(chǎn)承擔損失

14、關于股票與基金的特點，以下表述錯誤的是()

A.基金的投資收益和風險取決于基金種類和投資對象

B.基金反映的是一種所有權關系，是一種所有權憑證

C.通常情況下 ，股票是一種高風險、高收益的投資品種，價格波動性較大

D.股票是直接投資工具 ，籌集的資金主要投資于實業(yè)領域

15、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別有以下哪幾項? ()

Ⅰ.法律主體資格不同

Ⅱ.投資者的地位不同

Ⅲ.基金組織方式不同

Ⅳ.基金運作管理標準不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ