基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題會(huì)重復(fù)考，基金從業(yè)資格考試出題點(diǎn)來(lái)自于教材和大綱，常見(jiàn)的出題點(diǎn)可能重復(fù)出題。考試題目考查應(yīng)知應(yīng)會(huì)，綜合運(yùn)用和靈活變通越來(lái)越強(qiáng)。一起來(lái)測(cè)試一下你的掌握情況吧！
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1、以下屬于指數(shù)基金特點(diǎn)的是 ()
I.收益穩(wěn)定
Ⅱ.費(fèi)用低廉
Ⅲ.分散風(fēng)險(xiǎn)
IV.監(jiān)控便利
A. I、II、Ⅲ
B.II、Ⅲ、IV
C.II、Ⅲ
D.I、Ⅲ、IV
指數(shù)基金具有客觀穩(wěn)定、費(fèi)用低廉、分散風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)控便利等特點(diǎn)，近年來(lái)發(fā)展十分迅速。
考點(diǎn)：指數(shù)基金特點(diǎn) 掌握
章節(jié)：第三章 第一節(jié)
2、關(guān)于公開(kāi)募集的基金中基金(FOF)，以下表述正確的是()
A.基金管理人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)
B.FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的25%
C.基金托管人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管費(fèi)
D.FOF可以投資分級(jí)基金
A項(xiàng)說(shuō)法正確，基金管理人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)。
B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，F(xiàn)OF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有其他FOF。
C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，基金托管人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身托管的基金部分收取FOF的托管費(fèi)。
D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，不允許FOF持有分級(jí)基金等具有衍生品性質(zhì)產(chǎn)品
考點(diǎn)：基金中基金 理解
章節(jié)：第三章 第十節(jié)
資料區(qū)
A公募基金管理公司擬對(duì)旗下的定期開(kāi)放混合型C基金進(jìn)行轉(zhuǎn)型，擬將C基金變更為一只開(kāi)放式FOF(基金中基金)，其中涉及轉(zhuǎn)型后產(chǎn)品要素的設(shè)計(jì)以及召集基金份額持有人大會(huì)等工作。
作答區(qū)
3、關(guān)于C基金變更為FOF基金后的投資運(yùn)作，以下說(shuō)法正確的是()
A.可以投資分級(jí)基金份額實(shí)現(xiàn)有利的投資目的
B.投資A公司自身管理的基金合計(jì)不得超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的50%
C.投資的標(biāo)的基金(除ETF聯(lián)接基金外)運(yùn)作不應(yīng)少于1年
D.可以投資其他符合條件的FOF
A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，F(xiàn)OF不得持有具有復(fù)雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括分級(jí)基金和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他基金份額。
解析：
B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，除ETF聯(lián)接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過(guò)被投資基金凈資產(chǎn)的20%。
D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，規(guī)定FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的20%，且不得持有其他FOF。
考點(diǎn)：基金中基金 理解
章節(jié)：第三章 第十節(jié)
4、關(guān)于FOF基金以下表述正確的是()。
I.FOF基金要求該基金資產(chǎn)的60%需投資于其他基金份額
II.基金管理人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)
III.基金管理人在FOF所投資基金披露凈值的當(dāng)日，及時(shí)披露FOF份額凈值
IV.FOF不可以投資分級(jí)基金
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.II、IV
I項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金。
II項(xiàng)說(shuō)法正確，基金管理人不得對(duì)FOF財(cái)產(chǎn)中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理費(fèi)
III項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，基金管理人應(yīng)當(dāng)在FOF所投資基金披露凈值的次日，及時(shí)披露FOF份額凈值和份額累計(jì)凈值。
IV項(xiàng)說(shuō)法正確，不允許FOF持有分級(jí)基金等具有衍生品性質(zhì)產(chǎn)品
考點(diǎn)：基金中基金 理解
章節(jié)：第三章 第十節(jié)
5、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的主要特征，以下表述錯(cuò)誤的是()
A.聯(lián)接基金提供了銀行等渠道申購(gòu)ETF的途徑
B.聯(lián)接基金可以參與ETF套利
C.聯(lián)接基金可以進(jìn)行定期定額投資
D.聯(lián)接基金的絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于某一ETF
【考點(diǎn)】ETF聯(lián)接基金的特點(diǎn)
【章節(jié)】第三章 第七節(jié)
解析：ETF聯(lián)接基金的主要特征有以下幾方面：(1)聯(lián)接基金依附于主基金，通過(guò)主基金投資。(2)聯(lián)接基金提供了銀行、證券公司場(chǎng)外、互聯(lián)網(wǎng)公司平臺(tái)等申購(gòu)ETF的渠道。(3)聯(lián)接基金可以提供目前ETF基金不具備的定期定額投資等方式來(lái)介入ETF基金的運(yùn)作。(4)聯(lián)接基金不能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模。(5)聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金(FOF)，ETF聯(lián)接基金持有目標(biāo)ETF的市值不得低于該聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%。
6、關(guān)于指數(shù)基金，以下表述正確的是()。
指數(shù)基金就是指按照某種按照指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)購(gòu)買(mǎi)該指數(shù)包含的證券市場(chǎng)中的全部或者一部分證券
ETF聯(lián)接基金是一種指數(shù)基金
ETF基金是一種特殊的指數(shù)基金
指數(shù)基金不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)
【考點(diǎn)】ETF基金的概念
【章節(jié)】第三章 第一節(jié)
解析：交易型開(kāi)放式證券投資基金聯(lián)接基金(簡(jiǎn)稱(chēng)ETF聯(lián)接基金)是指，將絕大部分基金資產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF(簡(jiǎn)稱(chēng)目標(biāo)ETF)，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金。ETF聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金。
7、關(guān)于指數(shù)基金， 以下表述錯(cuò)誤的是()。
A. 指數(shù)基金不主動(dòng)尋求超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。
B. 指數(shù)基金就是按照指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)購(gòu)買(mǎi)該指數(shù)
C. ETF聯(lián)接基金是一種特殊的指數(shù)基金
D. ETF基金是一種特殊的指數(shù)基金
【考點(diǎn)】ETF的概念
【章節(jié)】第三章 第一節(jié)
解析：交易型開(kāi)放式證券投資基金聯(lián)接基金(簡(jiǎn)稱(chēng)ETF聯(lián)接基金)是指，將絕大部分基金資產(chǎn)投資于跟蹤同一標(biāo)的指數(shù)的ETF(簡(jiǎn)稱(chēng)目標(biāo)ETF)，緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開(kāi)放式運(yùn)作方式的基金。ETF聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金。
8、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的主要特征，以下表述錯(cuò)誤的是()
A.聯(lián)接基金提供了銀行等渠道申購(gòu)ETF的途徑
B.聯(lián)接基金可以參與ETF套利
C.聯(lián)接基金可以進(jìn)行定期定額投資
D.聯(lián)接基金的絕大部分基金財(cái)產(chǎn)投資于某一ETF
【考點(diǎn)】ETF聯(lián)接基金的特點(diǎn)
【章節(jié)】第三章 第七節(jié)
解析：ETF聯(lián)接基金的主要特征有以下幾方面：(1)聯(lián)接基金依附于主基金，通過(guò)主基金投資。(2)聯(lián)接基金提供了銀行、證券公司場(chǎng)外、互聯(lián)網(wǎng)公司平臺(tái)等申購(gòu)ETF的渠道。(3)聯(lián)接基金可以提供目前ETF基金不具備的定期定額投資等方式來(lái)介入ETF基金的運(yùn)作。(4)聯(lián)接基金不能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模。(5)聯(lián)接基金是一種特殊的基金中基金(FOF)，ETF聯(lián)接基金持有目標(biāo)ETF的市值不得低于該聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%。
